公告日期：2015-11-14

国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司现场检查报告保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大讯飞保荐代表人姓名：王晨 联系电话：0551-62207958保荐代表人姓名：李洲峰 联系电话：0551-62207981现场检查人员姓名：李洲峰、刘晋华现场检查对应期间：2015年8月21日-2015年9月30日现场检查时间：2015年11月5日-6日一、现场检查事项 现场检查意见不适（一）公司治理 是 否 用现场检查手段：对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制公司章程及三会文件、公司治理制度规定、股东名册；察看公司的主要生产、经营、管理场所。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信√息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了√相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等；查阅审计委员会资料。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审√计部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计√工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计（如……[点击查看原文][查看历史公告]

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