海通证券股份有限公司
关于深圳市艾比森光电股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：艾比森
保荐代表人姓名：殷凯奇 联系电话：0755-25860625
保荐代表人姓名：桑继春 联系电话：0755-25869881
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（自承接原保荐机构未完成
的持续督导工作起，下同）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0 次，募集资金账户已于 2022
年注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 不适用
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（由原保荐机构执行）
（2）列席公司董事会次数 0 次（由原保荐机构执行）
（3）列席公司监事会次数 0 次（由原保荐机构执行）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次（原保荐机构于 2023 年完
成现场检查 1 次）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（由原保荐机构执行）
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 0 次（由原保荐机构执行）

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次（由原保荐机构执行）
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（原保荐机构对上市公司培
训 1 次）
（2）培训日期 2023 年 12 月 15 日（原保荐机
构）
（3）培训的主要内容 《艾比森持续督导专项培训材
料》（原保荐机构）
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无（自承接原
保荐机构未完
1、信息披露 成的持续督导 --
工作起，下
同）
2、公司内部制度的建立和执行 无 --
3、“三会”运作 无 --
4、控股股东及实际控制人变动 无 --
5、募集资金存放及使用 无 --
6、关联交易 无 --
7、对外担保 无 --
8、收购、出售资产 无 --
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 --
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 --

事项 存在的问题 采取的措施
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 --
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
是（自承接原保荐机
（一）股份限售及减持承诺 构未完成的持续督导 --
工作起，下同）
（二）关于同业竞争、关联交易方面的承诺 是 --
（三）利润分配政策的承诺 是 --
（四）认购股份资金来源的承诺 是
（五）股权激励的承诺 是
（六）填补摊薄即期回报的承诺 是
（七）维护控制权稳定相关措施的承诺 是
（八）保证上市公司独立性的承诺 是
（九）不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投 是
资者提供财务资助或补偿事宜承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2024 年 3 月 26 日，公司与海通证券签署
《保荐协议》，因此中信证券尚未完成
的艾比森 2021 年向特定对象发行的持续
督导工作将由海通证券承接，保荐代表
1、保荐代表人变更及其理由 人变更为殷凯奇、桑继春。上述变更事
项详见艾比森于 2024 年 3 月 27 日在巨
潮资讯网披露的《深圳市艾比森光电股
份有限公司关于变更保荐机构及保荐代
表人的公告》（公告编号：2024-006）。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 报告期内不存在中国证监会和深交所对
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 发行人或因发行人对保荐机构采取监管
措施的事项及整改情况。
3、其