中德证券有限责任公司
关于山东百龙创园生物科技股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书
保荐机构名称 中德证券有限责任公司 被保荐公司简称 百龙创园
保荐代表人姓名 毛传武 联系电话 010-5902 6777
保荐代表人姓名 安薇 联系电话 010-5902 6778
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称“百龙创园”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对百龙创园进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总结如下：
一、2023 年持续督导工作情况
序 工作内容 完成持续督导情况
号
保荐机构已制定并严格执行
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工作制度，已制定
持续督导工作制定相应的工作计划。 本项目的持续督导工作计
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与公司签署持续
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在 督导协议，并报上海证券交
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、现
3 开展持续督导工作。 场检查、资料检查等方式开
展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2023 年持续督导期间内公
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 司未发生须按有关规定公开
经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 发表声明的违法违规事项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 2023 年持续督导期间内公
5 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工 司或相关当事人未发生违法
作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司 违规、违背承诺等事项。

序 工作内容 完成持续督导情况
号
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况，保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 2023 年持续督导期间内公
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 司董事、监事及高级管理人
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 员无违法违规情况，无违背
承诺的情况。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构核查了公司章程、
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 三会议事规则等公司治理制
监事和高级管理人员的行为规范等。 度及执行情况，公司治理制
度健全，并得到有效执行。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 公司已建立完善的内控制度
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 体系，该等内控制度符合相
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 关法规要求并得到了有效执
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 行。
则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息
9 披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向 已督促公司建立健全并有效
上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 执行信息披露相关制度。
述或重大遗漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券 已按要求进行审阅，不存在
10 交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信 应向上海证券交易所报告的
息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市 事项。
公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关 已按要求进行审阅，不存在
11 文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督 应向上海证券交易所报告的
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的， 事项。
应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
12 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 2023 年持续督导期间内公
所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情 司未发生该等情况。
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2023 年持续督导期间内公
13 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 司及控股股东、实际控制人
诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 已履行相关承诺。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 2023 年持续督导期间内公
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上 司未发生该等情况。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告 。
15 发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说 2023 年持续督导期间内公
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告： 司未发生该等情况。

序 工作内容 完成持续督导情况
号
（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规
则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其
他不当情形；
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》
第七十条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他
情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工 保荐机构已制定现场检查的
16 作要求，确保现场检查工作质量。 工作计划，并开展了现场检
查的相关工作。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用； 2023 年持续督导期间内公
17 （三）可能存在重大违规担保； 司未发生需进行专项现场检
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事 查的事项。
或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事
项。
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施 2023 年持续督导期间内公
18 等承诺事项。 司募集资金存储与使用符合
相关要求。
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，保荐机构对百龙创园 2023 年持续督导期间内的信息披露进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。公司能够按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，公司 2023 年持续督导期间内不存在按《证券发行上市保荐业务管
理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）