兴业证券股份有限公司
关于福建海峡环保集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“海峡环保”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对海峡环保 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2095 号）核准，海峡环保公开发行可转换公司债券面值总额人民币
46,000.00 万元（460 万张），发行价格为每张人民币 100 元，期限 6 年。募集资
金总额为人民币 46,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 798.59 万
元后，实际募集资金净额为人民币 45,201.41 万元。上述募集资金已于 2019 年 4
月 9 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2019FZA10236号《公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验证报告》验证。
2、2022 年非公开发行股票募集资金情况
经中国证监会《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2022]501 号）核准，海峡环保非公开发行股票 84,158,415 股，每股发行价格人民币 6.06 元。募集资金总额为人民币 50,999.99949 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 729.64 万元后，实际募集资金净额为人民币
50,270.36 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 23 日全部到位，已经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2022XMAA10155 号《非公开发行股票募集资金验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，海峡环保累计使用募集资金 44,300.16 万元，其中：
2019 年 4 月 9 日之前，海峡环保以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资
额为 36,980.26 万元，此部分预先投入资金已以募集资金 25,475.55 万元置换；支
付其他发行费用 213.32 万元；2019 年 4 月 10 日至 2023 年 12 月 31 日使用募集
资金合计 18,611.29 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，海峡环保募集资金专户余额为人民币 1,547.54 万
元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
2019 年 4 月 9 日实际到账募集资金 45,410.00
减：前期已支付发行费用置换金额 213.32
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 25,475.55
减：2019 年 4 月 10 日至 2023 年 12 月 31 日募投项目支出金额 18,611.29
加：累计利息收入扣除手续费净额 437.70
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,547.54
注：上述2019年4月9日实际到账募集资金与募集资金净额45,201.41万元的差额为前期已支付的部分发行费用及保荐承销费用部分增值税进项税。
2、2022 年非公开发行股票募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，海峡环保累计使用募集资金 29,527.58 万元，其中：
2022 年 6 月 23 日之前，海峡环保以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资
额为 1,907.19 万元，此部分预先投入资金已以募集资金 1,899.13 万元置换；2022
年 6 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日使用募集资金合计 27,448.15 万元；支付其他
发行费用 180.31 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额 21,864.69 万元，
其中募集资金现金管理本金余额 14,000.00 万元，募集资金专户余额 7,863.89 万元，募集资金理财产品专用结算账户余额 0.80 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，海峡环保募集资金专户余额为 7,863.89 万元，具
体情况如下：
单位：万元
项目 金额
2022 年 6 月 23 日实际到账募集资金 50,450.00
减：前期已支付发行费用置换金额 180.31
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 1,899.13
减：2022 年 6 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日募投项目支出金额 23,171.13
减：补充流动资金金额 4,277.02
加：累计利息收入扣除手续费净额 942.27
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 21,864.69
其中：募集资金现金管理本金余额 14,000.00
募集资金专户余额 7,863.89
募集资金理财产品专用结算账户 0.80
注：上述2022年6月23日实际到账募集资金与募集资金净额50,270.36万元的差额为前期已支付的部分发行费用及保荐承销费用部分增值税进项税。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，海峡环保根据中国证监会及上海证券交易所有关规定，并根据《公司法》、《证券法》，结合海峡环保实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下
简称“《管理办法》”），经 2014 年 11 月 10 日召开的第一届董事会第六次会议
审议通过，并于 2020 年 4 月 9 日经第二届董事会第三十三次会议审议修订。海
峡环保一直严格按照《管理办法》对募集资金进行管理。

1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
根据《管理办法》，海峡环保对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金使用专户。2019 年 4 月 25 日，海峡环保和保荐机构分别与中国建设银行股份
有限公司福州晋安支行、兴业银行股份有限公司福州杨桥支行、交通银行股份有限公司福建省分行、中国工商银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行及招商银行股份有限公司福州分行分别签署了《募集资金专户存储监管协议》。该协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况正常。
2、2022 年非公开发行股票募集资金
根据《管理办法》，海峡环保对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金使用专户。2022 年 7 月 6 日，海峡环保和保荐机构分别与中国建设银行股份
有限公司福建省分行、福建海峡银行股份有限公司福州科技支行、兴业银行股份有限公司福州杨桥支行分别签署了《募集资金专户存储监管协议》。该协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况正常。
（二）募集资金专户存储情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 余额
招商银行股份有限公司福州分行（注） 591903762910707 -
中国建设银行股份有限公司福州晋安支行 35050189640700001120 0.57
兴业银行股份有限公司福州杨桥支行 117200100100234181 1,347.15
交通银行股份有限公司福建省分行 351008050018010090779 44.18
中国工商银行股份有限公司福建省自贸试验 1402026129601122546
区福州片区支行 155.62
合计 / 1,547.54
注：海峡环保已于 2020 年注销招商银行股份有限公司福州分行的募集资金账户。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户资金具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 余额
中国建设银行股份有限公司福州晋安支行（注） 35050189640709996666 -
兴业银行股份有限公司福州杨桥支行 11720010010036