国信证券股份有限公司
关于浙江杭可科技股份有限公司
2023 年度首次公开发行募集资金
存放与使用情况的专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为浙江杭可科技股份有限公司（以下简称“杭可科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对杭可科技 2023 年度首次公开发行募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、首次公开发行募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1111 号文核准，并经上海证券交易所同意，杭可科技由主承销商国信证券采用询价方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,100.00 万股，发行价为每股人民币 27.43 元，共
计募集资金 112,463.00 万元，坐扣承销和保荐费用 7,898.50 万元后的募集资金为
104,564.50 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 9 日汇入
公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,572.08 万元后，公司本次募集资金净额为 101,992.42 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕207号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额

募集资金净额 A 101,992.42
项目投入 B1 97,452.89
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,327.95
项目投入 C1 —
本期发生额
利息收入净额 C2 126.17
项目投入 D1=B1+C1 97,452.89
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 2,454.12
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6,993.64 [注]
实际结余募集资金 F 6,993.64
差异 G=E-F —
[注] 期末结余募集资金均为超募资金及利息收入，加计尾差系四舍五入影响。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）及《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》（上证发〔2023〕194 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江杭可科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，公司对首次公开发行募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券于 2019 年 7 月 15 日分别与上海浦东
发展银行杭州萧山支行和招商银行杭州西兴支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用首次公开发行募集资金时已经严格遵照履行。

（二）首次公开发行募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行杭州西兴支行 571906863310868 6,993.64 活期存款
合计 — 6,993.64 -
三、2023 年度首次公开发行募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行募集资金使用情况对照表
杭可科技 2023 年度首次公开发行募集资金使用情况对照表详见“附件 1 募
集资金使用情况对照表”。
（二）首次公开发行募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投资项目未出现异常
情况。
（三）首次公开发行募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目系为公司生产提供技术服务，增强公司的研究开发能力，增加内外部客户的满意度，为公司的发展提升产品竞争力，不直接产生经济效益,无法单独核算其效益。
四、变更首次公开发行募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更首次公开发行募集资金投资项目
的情况。
五、首次公开发行募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司首次公开发行募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：杭可科技 2023 年度首次公开发行募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《浙江杭可科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）

附件 1
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2023 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 101,992.42 本年度投入募集资金总额 －
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 97,452.89
变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已 截至期末累计 项目可
截至期末 截至期末
变更项 募集资金 投入金额与承 截至期末投 项目达到 是否达 行性是
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 本年度实现的效
目（含 承诺投资 诺投入金额的 入进度（%） 预定可使用状态 到预计 否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 额 益
部分变 总额 差额 (4)＝(2)/(1) 日期 效益 重大变
(1) (2)
更） (3)＝(