哈尔滨哈投投资股份有限公司
2023 年年度股东大会文件
2024 年 6 月 20 日
哈投股份 600864
目 录

一、会议议程 ......2
二、注意事项 ......3
议案 1：关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 ......5
议案 2：2023 年度财务决算报告......6
议案 3：2023 年度董事会工作报告...... 12
议案 4：关于 2023 年度利润分配预案的议案...... 19
议案 5：独立董事 2023 年度述职报告 ...... 22
议案 6：关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案...... 46
议案 7：关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案...... 54
议案 8：关于 2024 年度为子公司提供担保额度的议案...... 56
议案 9：关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案...... 61
议案 10：关于续保董监高责任险的议案 ...... 62
议案 11：2023 年度监事会工作报告...... 63
议案 12：关于制定《独立董事制度》的议案 ...... 66
议案 13：关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 ...... 76
议案 14：关于公司 2024 年预计日常关联交易的议案 ...... 82
议案 15：关于聘任 2024 年度审计机构的议案 ...... 87
议案 16：关于修改《公司章程》的议案 ...... 91
议案 17：关于修订董事会议事规则的议案...... 96
议案 18：关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案 ...... 99
议案 19：关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案 ...... 103
议案 20：关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案 ...... 105
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
时 间：2024 年 6 月 20 日 下午 14：30 分
地 点：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦 2809 会议室
序号 议 程
一 宣布会议开始
二 宣读股东大会注意事项
报告和议案
1、《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
2、《哈投股份 2023 年度财务决算报告》
3、《哈投股份 2023 年度董事会工作报告》
4、《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
5、《2023 年度独立董事述职报告（彭彦敏、姚宏、张铁薇）》
6、《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
7、《关于公司 2023 年度内部控制审计报告的议案》
8、《关于公司 2024 年度为子公司提供担保额度的议案》
9、《关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案》
三 10、《关于续保董监高责任险的议案》
11、《2023 年度监事会工作报告》
12、《关于制订<独立董事制度>的议案》
13、《关于制订<会计师事务所选聘制度>的议案》
14、《关于公司 2024 年预计日常关联交易的议案》
15、《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》
16、《关于修改<公司章程>的议案》
17、《关于修订董事会议事规则的议案》
18、《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》
19、《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》
20、《关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案》
四 股东审议发言
五 对报告和议案投票表决
六 休会、上传现场表决结果
七 复会、宣布表决结果（现场和网络汇总结果）
八 宣读决议
九 宣读法律意见书
十 宣布会议闭幕

哈尔滨哈投投资股份有限公司
2023 年年度股东大会注意事项
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会顺利进行，本公司根据有关法律法规和中国证监会《上市公司股东大会规则》的要求，以及本公司《章程》就本次股东大会的有关事项，提请参会股东注意：
一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
二、本次股东大会由董事长（或授权人）主持。股东大会秘书处具体负责大会有关方面的事宜。
三、股东发言和质询总时间控制在 30 分钟之内。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，且应简明扼要，每人不超过 5 分钟。
四、股东发言时，应当首先报告姓名和股东帐号，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。在大会进行表决时，股东不进行大会发言。股东违反上述规定的发言，大会主持人可拒绝或制止。会议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。
五、股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东填写表决票时，应按要求认真填写，填写完毕，务必签署姓名并将表决票投入票箱。对未在表决票上做表决的或多选的，做弃权处理。未交的表决票不计入统计结果。
六、在会议主持人宣布投票结束后进场的股东不能参加投票表决。在开始表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。

七、本次股东大会议案 16 为特别决议议案，需经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。本次股东大会议案 1-15、17-20 为普通决议事项，按照普通决议程序表决，即应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。其中，议案 14 为关联交易事项，关联股东哈尔滨投资集团有限责任公司回避表决。第 18-20 项议案实行累积投票制，即股东大会选举非独立董事、独立董事或者非职工监事时，每一股份拥有与应选人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。非独立董事和独立董事表决，两者累计投票权不能混用。议案18-20 表决不设“同意”、“反对”和“弃权”项，请在候选人对应“投票数”栏填写持股数，“√”表示为平均使用表决权。
八、本次会议将对已公告议案进行审议和表决。
九、本次股东大会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
十、审议事项的表决票由两名股东代表和一位监事、律师作为监票人监督清点。两位股东代表人选由主持人提名，参会股东举手表决通过。本次股东大会以现场与网络投票结合方式召开，监票人和工作人员将现场投票结果汇总后传送给上海证券交易所网络投票系统，由上交所信息公司将网络投票结果和现场投票结果合并汇总后传回公司，监票人当场公布表决结果。
议案 1：
关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案
各位股东：
公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》（2021 年修订）和上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》要求，编制了 2023 年年度报告全文及其摘要。公司 2023 年度财务报告，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并对本年度报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司 2023 年年度报告及其摘要
已经公司第十届董事会第六次会议审议通过，并于 2024 年 4 月 27 日
披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 及《上海证券报》、《中国证券报》。
请各位股东审议。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2024 年 6 月 20 日
议案 2:
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2023 年度财务决算报告
各位股东：
2023 年度公司在董事会决策及经理层的领导下，在经营班子和全体员工的共同努力下，完成了经营工作。公司财务报表已经大华会计师事务所审计，出具了大华审字【2024】0011006070 号标准无保留意见的《审计报告》，现将 2023年度财务决算报告如下:
一、主要财务指标
报告期，基本每股收益 0.10 元／股，上年同期-0.49 元／股。
报告期，扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.03 元／股，上年同期-0.52元／股。
报告期，加权平均净资产收益率 1.69%，上年同期-7.72%。
报告期，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.55%，上年同期-8.26%。
二、基本财务状况
1、资产情况：
报告期末，资产总额 3,940,145.76 万元，其中：流动资产 3,229,544.39 万
元，占资产总额 81.97%，非流动资产 710,601.37 万元，占资产总额 18.03%。
主要项目变动原因如下：
（1）交易性金融资产 1,741,495.26 万元，比上年末 989,550.94 万元，增
加 751,944.32 万元,增长 75.99%，主要原因是全资子公司江海证券期末持有的债务工具投资规模增加所致。
（2）应收票据 234.63 万元，比上年末 368.30 万元，减少 133.67 万元,下
降 36.29%，主要原因是控股子公司黑岁宝持有的期末未到期的商业承兑汇票减少所致。
（3）预付账款 5,026.25 万元，比上年末 8,200.12 万元，减少 3,173.87 万
元，下降 38.71%，主要原因是公司及全资子公司太平供热预付的煤款期末到货
所致。
（4）其他应收款 31,397.91 万元，比上年末 20,222.80 万元,增加 11,175.11
万元，增长 55.26%，主要原因是全资子公司江海证券买入返售金融资产处置转入其他应收款所致。
（5）买入返售金融资产 137,396.26 万元，比上年末 260,255.68 万元，减
少 122,859.42 万元，下降 47.21%，主要原因是全资子公司江海证券股票质押式回购、债券质押式回购业务规模减少所致。
（6）一年内到期的非流动资产比上年末减少 30,146.65 万元，下降 100%的
主要原因是全资子公司江海证券期末未持有将于一年内到期其他债权投资。
（7）其他流动资产 37,009.98 万元，比上年末 13,677.79 万元，增加
23,332.19 万元，增长 170.58%，主要原因是全资子公司江海证券应收信用保证金、履约保证金大幅增加所致。
（8）其他债权投资 14,486.36 万元，比上年末 217,647.69 万元，减少
203,161.33 万元，下降 93.34%，主要原因是全资子公司江海证券期末持有的债券规模减少所致。
（9）投资性房地产 2,712.87 万元，比上年末 389.82 万元，增加 2,323.05
万元，增长 595.92%，主要原因是江海证券将自有房屋出租所致。
2、负债情况：
报告期末，负债总额 2,701,103.40 万元，其中：流动负债 2,122,625.14 万
元，占负债总额 78.58%，非流动负债 578,478.26 万元，占负债总额 21.42%。
主要项目变动