华斯控股股份有限公司
2023 年度独立董事（孔宁宁）述职报告
2023 年，本人在担任华斯控股股份有限公司（以下简称 “公司”）独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，认真履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案并提出建设性建议，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度的履职情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
（一）基本情况
孔宁宁女士，1973 年 5 月出生，现任对外经济贸易大学国际商学院教授，
博士研究生导师，中国注册会计师非执业会员。1993 年毕业于辽宁大学，取得经济学学士学位；1996 年毕业于辽宁大学，取得经济学硕士学位；2011 年毕业于对外经济贸易大学，取得管理学博士学位。1996 年 7 月至今历任中国金融学院会计系讲师，对外经济贸易大学商学院会计系讲师、副教授、教授，其间分别在荷兰尼津洛德大学、美国西东大学和美国密歇根州立大学任访问学者。研究方向为公司财务与公司治理、会计信息与资本市场。主持并参与国家和省部级课题
10 余项，出版专著、教材和译著 10 余部，发表专业学术论文 40 余篇。目前担
任华斯控股股份有限公司独立董事、申万宏源证券有限公司独立董事、一道新能源科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
担任公司独立董事期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2023 年履职情况
（一）出席会议情况

1、出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续 出席股
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 东大会
事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 次数
事会会议
孔宁宁 5 2 3 0 0 否 2
本人能够按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案，以谨慎的态
度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，我对
提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
2、出席董事会专业委员会情况
本人担任公司审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、董事会战略委
员会委员，严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会议事规则
召开会议履行职责，充分掌握公司 的经营和财务状况，为公司发展献言献策，
独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥专业委员会的工作职能，促进公司管
理层的稳定和经营管理能力的提高。2023 年本人出席专业委员情况如下：
委员会 成员情 召 开
名称 况 会 议 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
次数
2022 年年度报告
及其摘要、2022 年
2023 年 04 度内部控制自我
月 14 日 评价报告、2023 年 同意
孔 宁 续聘大华会计师
董事会 宁、彭 事务所（特殊普通
审计委 学军、 3 合伙）的议案
员会 郗惠宁
2023 年 04 一季报相关议案 同意
月 26 日
2023 年 08 半年报相关议案 同意
月 28 日
董事会 孔 宁 2023 年 10
审计委 宁、彭 1 月 25 日 三季报相关议案 同意
员会 学军、

刘兰玉
董事会 刘 兰 审核公司董事、高
薪酬与 玉、孔 2023 年 04 级管理人员薪酬
考核委 宁宁、 1 月 14 日 情况与信息披露 同意
员会 郗惠宁 一致提交了董事
会都审核报告
坚持主业，充分发
挥公司优势，引领行业
贺 国 发展趋势，为行业搭建
董事会 英、孔 2023 年 04 审核公司发展战 平台，成为拥有一流原
战略委 宁宁、 1 月 14 日 略与方向 皮资源、一流设计人才、
员会 贺素成 一流生产基地、一流销
售渠道、一流裘皮品牌
的现代化国际知名裘皮
企业。
（二）发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第五届董事会独立董事，
本人对公司 2023 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
1、2023 年 4 月 14 日，华斯控股股份有限公司第五届董事会独立董事关于
对第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见
（1）关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－－主
板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，内部控制相关制度较为健全完善，并能得到有效执行。公司的内部控制
相关活动均按公司内部控制相关制度的规定开展和进行，并在关联交易、对
外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动方面均能严格、充
分、有效控制，保证了公司的规范运作。《第五届董事会第六次会议 2022
年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制相关制度的
建立及内部控制的开展、运行情况，我们对《第五届董事会第六次会议 2022
年度内部控制自我评价报告》没有异议。
（2）关于续聘公司 2023 年度外部审计机构的独立意见
我们认为，大华会计师事务（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
主体资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序
符合相关法律法规的有关规定。该所在 2022 年度对公司的审计工作以及验资工作中遵循独立、客观、公正的职业准则，独立且尽职尽责地完成了公司2022 年的审计工作，实现了公司 2022 年度对财务工作的要求，我们对其工作能力、敬业精神、负责态度均表示满意，同意续聘其为公司 2023 年度外部审计机构。
（3）对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司累计和当期对外担保及关联方占用资金情况的独立意见发表如下：
①报 告 期 内 ，公 司 及 控 股 子 公 司 不 存 在 为 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 、任 何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2022年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；
②公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
（4）关于 2022 年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，现就2022 年度利润分配预案发表如下意见：
2022 年度，公司主营业务受经济下行和超预期因素影响，公司合并报表
归属于母公司所有者的净利润为负值。为促进公司未来的持续发展，维护全体股东的长远利益，根据《公司章程》规定的现金分红政策，结合公司经营发展实际，公司 2022 年度利润分配预案为：不进行现金分红，不送红股，也不以公积金转增股本。公司留存的未分配利润将累积滚存至下一年度 ,用于支持公司生产经营和未来发展。
我们认为：公司 2022 年度利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意将上述利润分配预案提交股东大会审议。
2、2023 年 8 月 28 日，华斯控股股份有限公司第五届董事会独立董事关于
对第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见

根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规章制度的有关规定，我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，认真审阅了公司第五届董事会第四次会议的相关议案等资料，基于独立、客观、公证的判断立场，现发表独立意见如下：
对控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明
根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号 上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》的要求，我们对公司 2023 年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况进行了认真的核查，现发表专项说明及独立意见如下：
（1）关于报告期内的关联方占用资金情况
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金或变相占用公司资金的情况。
（2）关于报告期内的对外担保情况
报告期内公司不存在对合并报表范围以外的法人或自然人进行担保的情况不存在违反规定对外担保事项。
经核查，公司严格遵循了相关规章制度的规定，不存在资金被占用及违规担保行为，有效保障了广大股东的合法权益。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关