证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2024-034
汇纳科技股份有限公司
关于作废激励对象部分已获授但尚未归属的
第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 4 月 25 日召开第四届
董事会第十五次会议，审议通过了《关于作废激励对象部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，因公司层面业绩考核结果未满足归属条件，同意将 25 名激励对象已获授但不符合归属要求的合计 378.00 万股第二类限制性股票进行作废处理。现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
(一) 2023 年限制性股票激励计划
1、2023 年 5 月 25 日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书，财务顾问出具了财务顾问报告。
2、2023 年 5 月 25 日，公司召开了第四届监事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司
<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。监事会对 2023 年限制性股票激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
3、2023 年 5 月 27 日至 6 月 6 日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务
在公司内部办公地点及公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与
2023 年限制性股票激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 6 月 7 日，公
司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2023 年 6 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。次日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 6 月 15 日，公司分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计
划第二类限制性股票的议案》，同意以 2023 年 6 月 15 日为授予日，以 11.40 元
/股的价格向 22 名激励对象授予 536.00 万股第二类限制性股票。监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书，财务顾问出具了财务顾问报告。
6、2024 年 4 月 25 日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废激励对象部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，将 22 名激励对象已获授但不符合归属要求的合计 268.00 万股第二类限制性股票进行作废处理。本次作废完成后，2023 年限制性股票激励计划尚存激励对象 22 人，尚存已获授但尚未归属的限制性股票为 268.00 万股。监事会出具了核查同意意见，独立董事专门会议发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
(二) 2023 年第二期限制性股票激励计划
1、2023 年 10 月 11 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。
2、2023 年 10 月 11 日，公司召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。监事会对 2023 年第二期限制性股票激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
3、2023 年 10 月 12 日至 10 月 25 日，公司对授予激励对象名单的姓名和职
务在公司内部办公地点进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与 2023 年
第二期限制性股票激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023 年 10 月 25 日，
公司披露了《监事会关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象之审核意见及公示情况说明》。
4、2023 年 10 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。次日，公司披露了《关于 2023 年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监
事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票
激励计划第二类限制性股票的议案》，同意以 2023 年 10 月 30 日为授予日，以
13.83 元/股的价格向 3 名激励对象授予 220.00 万股第二类限制性股票。监事会
对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。

6、2024 年 4 月 25 日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废激励对象部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意根据公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，将 3 名激励对象已获授但不符合归属要求的合计 110.00万股第二类限制性股票进行作废处理。本次作废完成后，本激励计划尚存激励对象 3 人，尚存已获授但尚未归属的限制性股票为 110.00 万股。监事会出具了核查同意意见，独立董事专门会议发表了同意意见，律师事务所出具了相关法律意见书。
二、本次作废限制性股票的具体情况
(一) 2023 年限制性股票激励计划
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》之“第九章 限制性股票的授予与归属条件”的相关规定，公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期有关公司层面业绩考核结果未满足归属条件，具体情况如下：
第一个归属期公司层面业绩考核目标 未满足归属条件的说明
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C 公司 2023 年经审计的营业收
归属 入为 3.76 亿元，低于第一个归属期
期 公司层面归属系 公司层面归属系 公司层面归属系
数 100% 数 90% 数 80% 公司层面业绩考核目标 C（人民币
4.00 亿元），未满足归属条件。
第一 2023年营业收入 2023 年营业收 2023 年营业收
个归 不 低 于 人 民 币 入不低于人民币 入不低于人民币
属期 5.00 亿元 4.50 亿元 4.00 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
鉴于上述情况，公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未达成，激励对象第一个归属期对应的已获授但尚未归属的第二类限制性股票不予归属，并作废失效。因此，公司对 2023 年限制性股票激励计划合计 22 名激励对象已获授但尚未归属的 268.00 万股第二类限制性股票按作废处理。
(二) 2023 年第二期限制性股票激励计划
根据公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》之“第九章 限制性股票的授予与归属条件”的相关规定，公司 2023 年第二期限制性股票激励计划第一个归属期有关公司层面业绩考核结果未满足归属条件，具体情况如下：
第一个归属期公司层面业绩考核目标 未满足归属条件的说明
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C 公司 2023 年经审计的营业收
归属 入为 3.76 亿元，低于第一个归属期
期 公司层面归属系 公司层面归属系 公司层面归属系
数 100% 数 90% 数 80% 公司层面业绩考核目标 C（人民币
4.00 亿元），未满足归属条件。
第一 2023年营业收入 2023 年营业收 2023 年营业收
个归 不 低 于 人 民 币 入不低于人民币 入不低于人民币
属期 5.00 亿元 4.50 亿元 4.00 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
鉴于上述情况，公司 2023 年第二期限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未达成，激励对象第一个归属期对应的已获授但尚未归属的第二类限制性股票不予归属，并作废失效。因此，公司对 2023 年第二期限制性股票激励计划合计 3 名激励对象已获授但尚未归属的 110.00 万股第二类限制性股票按作废处理。三、本次作废限制性股票对公司的影响
本次作废激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票事项对公司的2023 年度财务状况和经营成果产生了一定影响，公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润为-34,027,624.65 元，本次因业绩考核结果不达标而作废第二类限制性股票产生的股份支付费用回冲合计 8,490,240