北京金自天正智能控制股份有限公司
合规管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步深化法治建设，持续提升依法依规治
企能力和合规经营管理水平，有力保障北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称公司）可持续高质量发展，根据《中央企业合规管理办法》《中国钢研科技集团有限公司合规管理制度》等规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及所属单位（以下统称各单
位）。
第三条 本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理
行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规章、标准，以及公司规章制度等要求。
本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。
本制度所称合规管理，是指以防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第二章 合规管理体系
第四条 合规管理体系建设目标
围绕公司战略目标，持续深入依法治企，深化完善组织体系健全、制度体系完备、工作流程规范、工作机制运转有效的合规管理体系，弘扬“知底线、守合规、促发展、创价值”的合规文化，推进合同管理在深化提升、发挥作用上下真功夫、求实效，真正实现合规赋能业务、合规提升管理、合规创造价值。
第五条 各单位应当按照以下原则建立健全合规管理体
系：
（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署和法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规职责，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 合规管理体系包括以下方面：
（一）合规管理组织体系：包括党总支、经理班子、主要负责人的合规管理职责，合规委员会、首席合规官、合规办公室和合规兼职管理员、合规管理牵头部门和合规专职人员、合规监督部门和监督管理人员的配置与职责；
（二）合规管理制度体系：包括合规管理基本制度、重点领域合规指南、操作手册、清单等；
（三）合规管理运行机制：包括合规风险管理、合规咨询与审查、合规评价与考核、违规举报与问责等；
（四）合规管理保障机制：包括合规文化建设、合规管理信息化建设、合规管理工作报告机制等。
第七条 公司应建立健全合规管理与法务管理、内部控
制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
第三章 组织与职责
第八条 合规管理遵循“统一领导、分工负责、全员参
与”的原则。
第九条公司党总支主要负责把方向、管大局、促落实，发挥定战略、做决策、防风险职能，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法在职责范围内积极推进合规管理水平；
公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，履行以
下合规管理职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；
（二）研究决定合规管理重大事项；
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；
（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能。
第十条 公司经理层切实履行谋经营、抓落实、强管理
职能，履行以下合规管理职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，审批后组织实施；
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体规章；
（三）组织应对重大合规风险事件；
（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。
第十一条公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。
第十二条公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
第十三条公司首席合规官由总法律顾问兼任，对公司主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理，并列席公司各项重大会议。
第十四条 公司各职能部门是业务合规归口管理部门，
承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
（一）建立健全主责业务领域管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；
（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；
（三）负责主责业务领域经营管理行为的合规审查；
（四）及时报告合规风险，组织或配合开展应对处置；
（五）组织或配合开展违规问题调查和整改。
公司各职能部门应设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
第十五条 公司监察审计部是合规管理牵头部门，牵头
负责合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体规章、年度计划和工作报告等；
（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；
（三）组织开展合规风险识别，预警和应对处置；
（四）根据领导班子授权开展合规管理体系有效性评价；
（五）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或参与对违规行为的调查；
（六）组织或协助各职能部门及业务中心开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
第十六条 公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督
追责等部门是公司合规管理监督部门，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
第十七条 全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关
的法律法规，公司内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法和规定承担责任。
第十八条 所属单位应结合实际，落实本单位党组织、
董事会、经理层、企业主要负责人的合规管理职责，明确合规管理牵头部门，并结合经营规模、业务范围、风险水平配置专职合规管理人员。所属单位合规管理人员应按期参加合规管理专题会议及培训会议。
第四章 合规管理重点
第十九条 公司在全面推进合规管理的基础上，突出重
点领域、重点环节和重点人员的合规管理，并结合管理实际进行动态调整。
第二十条 合规管理的重点领域主要包括：
（一）公司治理。构建现代企业治理体系，落实重大事项党组织决策前置要求，形成治理主体各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的治理结构。
（二）投资管理。完善投资管理制度，聚焦主业规范履行投资审批权限，加强投资的过程监控，严格遵守监管规定。
（三）科技创新。完善科技创新领域制度体系建设，健
全科技创新平台，原创性、引领性科技攻关管理等科技管理机制，健全科技评价机制，优化科技创新激励机制。
（四）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护，依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为；
（五）市场交易。严格遵守市场交易规则，完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、股权交易、招标及采购、关联交易等活动；
（六）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，完善安全生产和环境保护、职业健康制度，加强监督检查和隐患治理，及时发现并整改违规问题；
（七）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同、签订、履行、变更和解除，完善保密协议、竞业禁止协议等配套协议的签订，切实维护劳动者合法权益，防范劳动用工风险；
（八）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律；严格遵守税收法律政策，强化税收管理，依法诚信纳税；
（九）商业伙伴。选用商业伙伴应开展必要的合规调查、尽职调查、资格审查，将调查或审查内容作为合规管理的重点内容；通过签订合规协议、作出合规承诺等方式促进商业
伙伴行为合规。
（十）其他需要重点关注的领域。
第二十一条 合规管理的重点环节主要包括：
（一）制度制定环节。持续完善对规章制度、改革方案等重要文件的合规性审查，确保符合法律法规、监管规定等要求；
（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，完善细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证，保障决策依法合规；
（三）生产运营环节。严格执行各项规章制度，围绕重点业务领域，梳理业务流程中的重要管控环节，加强监督检查，确保照章办事、依规操作。
（四）其他需要关注的环节。
第二十二条 合规管理的重点人员主要包括：
（一）管理人员。各类管理人员应提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责；
（二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；
（三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定。
（四）其他需要重点关注的人员。
第二十三条 从事境外业务的所属单位应强化境外合规
管理：
（一）深入研究投资所在国法律法规、国际规则以及经营行为所在地风俗习惯和管理，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线，应分析掌握市场准入、国家安全审查、贸易管制、投标管理、合同管理、项目履约、质量安全与技术标准、环境保护、财务税收、劳动权利保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反商业贿赂、反倾销、反补贴、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的规范要求
（二）健全海外合规经营制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为。
（三）定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子公司治理等方面存在的合规风险，妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。
第二十四条 各单位应结合实际，明确合规管理重点领
域，加强重点环节和重点人员合规管理。
第五章 合规管理运行机制
第一节 规章制度建设

第二十五条 各单位应健全规章制度体系，根据法律法
规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。
第二十六条各单位应根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
（一）制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。
（二）制度合规管理具体规章，包括重大合规风险报告、合规审查、合规评价等内容。
（三）针对本部门、本单位重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。
（四）涉外业务较多的所属单位应结合实际，针对所在国家（地区）的合规要求，制定专项合规管理制度。
第二节