华泰联合证券有限责任公司
关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：南大环境
保荐代表人姓名：陈晓锋 联系电话：025-83387757
保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，已对南大环境从 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31
日披露的定期报告和临时报告等各类信息披露文
件均及时进行了审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是，已督导公司建立健全募集资金使用管理制度、 制度、募集资金管理制度、内控制度、 内部审计制度、关联交易制度等
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是，公司已披露了《关于使用暂时闲置募集资金
披露文件一致 购买现金管理产品到期赎回并继续购买现金管理
产品的进展公告》《2023 年半年度募集资金存放
与使用情况专项报告》等，公司募集资金项目进
展与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 亲自列席 1 次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 亲自列席 1 次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 亲自列席 0 次，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 未发现公司需要进行整改的问题
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检
查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 18 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了上市公司规范运作及信息披露的相关
内容，从公司治理、内部控制、信息披露和募集
资金监管等方面结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）

事项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份锁定、持股及减持意向的承诺 是 不适用
2.上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
3.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
4.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5.利润分配政策的承诺 是 不适用
6.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
7.未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于社会保险及住房公积金缴纳问题 是 不适用
的承诺
11.关于房屋租赁的承诺 是 不适用
12.关于不存在一致行动及不谋求控制权 是 不适用
的声明函
四、重大合同履行情况
保荐人核查了南大环境重大合同的履行情况，经核查，影响南大环境重大合 同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监 保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
及整改情况 期内南大环境不存在被中国证监会和深圳
证券交易所采取监管措施的情形。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）