中信建投证券股份有限公司
关于深圳市三旺通信股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：深圳市三旺通信股份
限公司 有限公司
联系方式：0755-23953842
保荐代表人姓名：刘能清 联系地址：广东省深圳市福田区鹏程一
路广电金融中心大厦 35 层
联系方式：0755-23931335
保荐代表人姓名：林建山 联系地址：广东省深圳市福田区鹏程一
路广电金融中心大厦 35 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2020〕3216 号文”批准，深圳市三旺通信股份有限公司（简称“公司”或“三旺通信”）于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,263.20 万股。本次公司发行新股的发行价为 34.08 元/股，募集资金总额为 43,049.86 万元，扣除发行费用 4,609.77 万元后，实际募集资金净额为 38,440.08 万元。本次公开
发行股票于 2020 年 12 月 30 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限
公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作，持续督导期
为 2020 年 12 月 30 日至 2023 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定，中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。
中信建投证券对三旺通信 2023年度的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行
1 度，并针对具体的持续督导工作制定 了持续督导制度，并制定了相应
相应的工作计划。 的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督 保荐机构已与三旺通信签订《持
2 导工作开始前，与上市公司或相关当 续督导协议》，该协议明确了双方
事人签署持续督导协议，明确双方在 在持续督导期间的权利和义务
持续督导期间的权利义务，并报上海

序号 工作内容 持续督导情况
证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检 保荐机构通过日常沟通、定期或
3 查、尽职调查等方式开展持续督导工 不定期回访、现场检查等方式，
作。 了解三旺通信经营情况，对三旺
通信开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市 本持续督导期，三旺通信在持续
公司违法违规事项公开发表声明的， 督导期间未发生按有关规定须保
4 应于披露前向上海证券交易所报告， 荐机构公开发表声明的违法违规
经上海证券交易所审核后在指定媒体 情况
上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项
的，应自发现或应当发现之日起五个 本持续督导期，三旺通信在持续
5 工作日内向上海证券交易所报告，报 督导期间未发生违法违规或违背
告内容包括上市公司或相关当事人出 承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐机构采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级 本持续督导期，保荐机构督导三
管理人员遵守法律、法规、部门规章 旺通信及其董事、监事、高级管
6 和上海证券交易所发布的业务规则及 理人员遵守法律、法规、部门规
其他规范性文件，并切实履行其所做 章和上海证券交易所发布的业务
出的各项承诺。 规则及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公
司治理制度，包括但不限于股东大 保荐机构督促三旺通信依照相关
7 会、董事会、监事会议事规则以及董 规定健全完善公司治理制度，并
事、监事和高级管理人员的行为规范 严格执行公司治理制度
等。
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制 保荐机构对三旺通信的内控制度
度、会计核算制度和内部审计制度， 的设计、实施和有效性进行了核
8 以及募集资金使用、关联交易、对外 查，三旺通信的内控制度符合相
担保、对外投资、衍生品交易、对子 关法规要求并得到了有效执行，
公司的控制等重大经营决策的程序与 能够保证公司的规范运行
规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促三旺通信严格执行
9 关文件并有充分理由确信上市公司向 信息披露制度，审阅信息披露文
上海证券交易所提交的文件不存在虚 件及其他相关文件
假记载、误导性陈述或重大遗漏 。
10 对上市公司的信息披露文件及向中国 保荐机构对三旺通信的信息披露
证监会、上海证券交易所提交的其他 文件进行了审阅，不存在应及时

序号 工作内容 持续督导情况
文件进行事前审阅，对存在问题的信 向上海证券交易所报告的情况
息披露文件应及时督促上市公司予以
更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报
告。
对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披
露义务后五个交易日内，完成对有关
文件的审阅工作对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控 本持续督导期，三旺通信及其控
制人、董事、监事、高级管理人员受 股股东、实际控制人、董事、监
到中国证监会行政处罚、上海证券交 事、高级管理人员未发生受到中
11 易所纪律处分或者被上海证券交易所 国证监会行政处罚、上海证券交
出具监管关注函的情况，并督促其完 易所纪律处分或者被上海证券交
善内部控制制度，采取措施予以纠 易所出具监管关注函的情况
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际
控制人等履行承诺的情况，上市公司 本持续督导期，三旺通信及其控
12 及控股股东、实际控制人等未履行承 股股东、实际控制人不存在未履
诺事项的，及时向上海证券交易所报 行承诺的情况
告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，
及时针对市场传闻进行核查。经核查
后发现上市公司存在应披露未披露的 本持续督导期，经保荐机构核
13 重大事项或与披露的信息与事实不符 查，三旺通信不存在应及时向上
的，应及时督促上市公司如实披露或 海证券交易所报告的情况
予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报
告 。
发现以下情形之一的，保荐机构应督
促上市公司做出说明并限期改正，同
时向上海证券交易所报告：（一）上
市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；（二）证 本持续督导期，三旺通信未发生
14 券服务机构及其签名人员出具的专业 相关情况
意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐

序号 工作内容 持续督导情况
机构持续督导工作；（五）上海证券
交易所或保荐机构认为需要报告的其
他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计
划，明确现场检查工作要求，确保现
场检查工作质量。上市公司出现以下
情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场
检查：（一）存在重大财务造假嫌
15 疑； 本持续督导期，三旺通信不存在
（二）控股股东、实际控制人及其关 需要专项现场检查的情形
联人涉嫌资金占用；（三）可能存在
重大违规担保；（四）控股股东、实
际控制人及其关联人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利
益；（五）资金往来或者现金流存在
重大异常；（六）上海证券交易所要
求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 保荐机构持续关注上市公司的承
诺履行情况
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现三旺通信存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、核心技术泄密风险
公司为研发技术驱动的创新型科技公司，技术优势以及持续的研发能力是公司主要的核心竞争力，也是公司保持技术领先和市场竞争优势的关键因素。虽然公司持续完善研发管理流程并健全相关保密制度，但仍然无法完全避免公司核心技术泄密的风险。未来若公司相关保密制度并未得到有效执行，或者出现重大疏忽、恶意串通、舞弊等行为而导致核心技术泄露，将可能损害公司的核心竞争力，对公司的竞争力和经营业绩造成不利影响。
2、技术研发风险
公司持续的研发投入是保障公司技术先进性的基础，目前工业互联网产业
发展迅猛，行业应用领域层出不穷，公司需要与时俱进，不断地对产品、技术及服务加快迭代升级进度，以满足客户需求及应对行业发展趋势变化。若公司不能准确判断和及时把握行业应用的发展趋势与产品技术的演进路线，并提前投入充足的研发力量布局新技术研发，公司的核心技术将无法保持先进性甚至可能出现被其他技术替代的风险，对公司的核心竞争力产生不利影响。
3、人才流失风险
公司所处行业为技术密集型行业，具有较强的行业属性和较高的行业壁垒，掌握行业核心技术的技术研发人才以及经验丰富的管理人员是公司生存和发展的重要基础。工业互联网产业发展迅猛，行业应用领域层出不穷，优秀的研发、技术人才争夺日益激烈。若公司未来无法为核心人员提供富有竞争力的薪酬