上海电气集团股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
二〇二四年六月

目 录

注 意 事 项...... 1
1、公司 2023 年年度报告 ...... 2
2、公司 2023 年度董事会报告 ...... 3
3、公司 2023 年度监事会报告 ...... 20
4、公司 2023 年度财务决算报告 ...... 26
5、公司 2023 年度利润分配议案 ...... 296、关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2024 年度审计机构的议案 ...... 307、关于提请股东大会授权董事会确认 2023 年度公司董事薪酬及批
准 2024 年度公司董事薪酬额度的议案 ...... 358、关于提请股东大会授权监事会确认 2023 年度公司监事薪酬及批
准 2024 年度公司监事薪酬额度的议案 ...... 36
9、关于投保董监事及高级管理人员责任保险的议案 ...... 3710、关于公司住所变更及修订《公司章程》部分条款的议案 .... 38
11、关于修订公司《独立董事制度》的议案 ...... 103
12、关于公司 2024 年担保预算的议案 ...... 117
上海电气集团股份有限公司
2023 年年度股东大会
注 意 事 项
为了维护全体股东的合法权益，保证大会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》及本公司《股东大会议事规则》，特制定本注意事项。
1、本次大会公司设立大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
2、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
3、本次大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
4、本次大会审议的第 1-9、11、12 项议案均为普通决议议案，
根据相关法律法规，须出席本次大会具有表决权股东 1/2 以上投票赞成才能通过；本次大会审议的第 10 项议案为特别决议议案，根据相关法律法规，须出席本次大会具有表决权股东 2/3 以上投票赞成才能通过。
5、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。根据公司《股东大会议事规则》的规定，除非征得大会主席同意，每位股东发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟，第二次不得超过三分钟。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
6、股东参加股东大会应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

议案一
公司 2023 年年度报告
各位股东：
上海电气集团股份有限公司 2023 年年度报告的详细内容请详见
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及香港联交所网站
(www.hkexnews.hk)公告的《上海电气集团股份有限公司 2023 年年度
报告》。
现将本报告提请公司 2023 年年度股东大会审议。

议案二
公司 2023 年度董事会报告
各位股东：
现将公司 2023 年度董事会工作情况报告如下：
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2023 年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，国内经济波
浪式发展、曲折式前进，总体回升向好。报告期内，面对机会与挑战并存的外部环境，集团上下保持战略定力，扎实推进集团“十四五”战略全面落地实施，公司的总体经营情况平稳有序。
报告期内，公司实现营业总收入人民币 1,147.97 亿元，同比下
降 2.4%；报告期内公司毛利率为 18.8%，同比增加 2.6 个百分点；报告期内，公司归属于母公司股东净利润为人民币 2.85 亿元，上年同期为人民币-35.66 亿元；2023 年度基本每股收益为人民币 0.018 元，上年同期为人民币-0.228 元。报告期内，公司较上年同期实现扭亏为盈，主要原因为：1、报告期内，公司坚持高质量发展理念，聚焦主责主业，部分业务板块毛利额及毛利率较上年同期显著上升；2、报告期内，公司持续加强应收账款管理、加大催收回收力度，信用减值损失较上年同期有所减少；3、报告期内，公司所持金融资产公允价值波动产生的损失较上年同期有所收窄。
报告期内，公司实现新增订单人民币 1,372.1 亿元。公司新增订
单中，能源装备人民币 752.2 亿元（其中：核电设备人民币 89.7 亿元，燃煤发电设备人民币 303.2 亿元，储能设备人民币 120.7 亿元，
风电设备人民币 69.4 亿元），工业装备人民币 423.4 亿元，集成服务人民币 196.6 亿元。截至报告期末，公司在手订单为人民币 2,657.6亿元。公司在手订单中，能源装备人民币 1,531.3 亿元（其中：核电设备人民币 306.4 亿元，燃煤发电设备人民币 661.5 亿元，储能设备人民币 72.7 亿元，风电设备人民币 226.2 亿元），工业装备人民币152.6 亿元，集成服务人民币 973.7 亿元。
报告期内，公司主要经营情况如下：
1、聚焦高端装备制造，锻造核心竞争优势
我们聚焦高端装备制造领域，积极把握国家能源政策机遇，服务新型电力系统建设，持续打造上海电气核心竞争优势。
在核电领域，我们的核电业务继续保持综合市场占有率行业第一。报告期内，我们中标中核集团高温气冷堆 6 台蒸发器、4 台压力容器、6 台金属堆芯支撑三项主设备，首次实现在高温堆蒸发器订单的突破，具备为高温气冷堆提供全套机械类核岛主设备的供货能力；中标海阳一体化供热堆全套核岛主设备，成为国内首家具备一体化供热堆成套供货业绩的设备制造商。报告期内，我们参建的华能石岛湾高温气冷堆核电站完成 168 小时连续运行试验，正式投入商业运行。这是我国具有完全自主知识产权的国家重大科技专项标志性成果，也是全球首座第四代商用核电站，标志着我国在第四代核电技术领域达到世界领先水平。在核聚变领域，我们中标中国科学院等离子体所设计的紧凑型聚变能实验装置（BEST）的 TF 线圈盒首批采购项目和新奥集团“玄龙 50”项目关键主设备项目，具备为磁约束核聚变主机
系统提供全套核心设备的供货能力。我们中标中国工程物理研究院的重载超重力离心机主机系统和高速超重力离心机转动系统两个项目，填补我国超大容量超重力装置的空白。
在高效清洁能源领域，围绕推进能源革命、加强煤炭清洁高效利用等主题，我们凭借在火电领域的技术和市场积累，发力煤电“三改联动”市场，不断刷新煤电机组全球最低煤耗纪录，激活煤电高效清洁发展新活力。报告期内，得益于超超临界主机设备优异的性能和长期安全稳定的运行表现，我们接连中标了国内多个高效清洁能源项目订单。我们承接了广东国粤韶关综合利用发电扩建项目，将采用自主研发的 700MW 超超临界循环流化床锅炉，是目前世界上单机容量最大、参数最高、节能及环保效果最佳的循环流化床锅炉。我们完成国能粤电台山电厂 2 号机组高温亚临界提温提效升级改造，实现降耗近8.3%，形成升级改造工程应用示范效应。报告期内，我们与本钢板材股份有限公司签订了燃气蒸汽联合循环发电机组工程长协服务合同，实现了我们在低热值燃机长协服务领域的突破。我们的首台 H 级燃气轮机联合循环设备在上海电力闵行发电厂燃气-蒸汽联合循环发电机组示范项目上顺利通过了 168 小时满负荷试运行，正式投入商业运营。
在电梯设备领域，上海三菱电梯坚持“产品服务双轮驱动”发展路径，推进用户全生命周期价值最大化的质量管理，推进具有成本竞争力的质量差异化战略。报告期内，首台 10 米/秒“菱云”系列 LEHY-H超高速电梯完成交付，其曳引机、控制柜及主要安全部件均实现自主
制造。报告期内，上海三菱电梯的安装、改造及维保等服务收入占电梯业务的收入比重达到 40%，其中改造和维保业务呈加速增长趋势。
我们的叶片、轴承、紧固件、工具等工业基础件业务围绕“成为世界一流的工业基础件解决方案提供商、成为国内中高端基础件进口替代主力军”的愿景，在产品高端化、国产化、产业门类整合拓展和推进产业链分布集群发展上持续发力，已形成高质量的“专精特新”业务集群。报告期内，公司下属上海工具厂有限公司荣膺上海市专精特新企业，由此，我们在叶片、轴承、紧固件、工具四大工业基础件业务领域的国内企业实现专精特新企业认定大满贯。
在航空装配制造线领域，我们依托自身的极限制造能力和集成装备实力，为飞机制造及航空发动机制造等高端制造用户提供安全可控的智能化解决方案。报告期内，公司下属宝尔捷公司中标首条国产宽体客机生产线项目，将为客户提供中机身壁板组件装配生产线，助力中国大飞机产业发展；携手合作伙伴签订国产自研宽体客机壁板装配线项目的合作协议，共同打造国际先进生产线的典范项目。
在智慧交通领域，上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司发布了面向下一代的自主列车控制信号系统 TSTCBTC®3.0，该系统通过运用自主障碍物检测、5G 等最新技术，进一步提升列车控制效率，提升列车智能自主水平。报告期内，我们中标了青岛胶州中运量 L1 线工程项目，实现 iDRT 数字轨道交通系统沪外市场的突破，并中标了南昌、上海等多地城市轨交信号项目。
通过数字化技术赋能，我们开展了一系列数字化工厂、智能制造
示范项目，以数据驱动提升企业综合竞争力，赋能装备制造业发展。报告期内，上海电气电站设备有限公司上海汽轮机厂的汽轮机核心装备智能工厂、上海电气电站设备有限公司上海发电机厂的大型汽轮发电机智能工厂、上海三菱电梯的电梯智能工厂、上海电气凯士比核电泵阀有限公司的核电泵阀智能工厂等制造工厂成功入选上海市 100家智能工厂，上海电气核电集团有限公司入选市经信委第二批“工赋链主”培育企业名单。在城市数智化领域，我们中标上海市杨浦滨江智慧管理平台、上海市杨浦轨道交通车站出入口感知设备建设等项目，持续助力城市数字化转型。我们的“星云智汇”工业互联网平台入选工信部 2023 年跨行业跨领域工业互联网平台，成为 51 个国家级最高水平的工业互联网平台之一。
2、推进新能源产业布局，壮大新赛道新产业
报告期内，我们正式发布《上海电气集团“双碳”行动方案》，提出“确保 2030 年前碳达峰，力争 2035 年前实现自身运营碳中和、2055 年前全价值链碳中和”的发展目标。我们加快布局“风光储氢”等新能源产业，充分发挥技术集成优势，积极构建“全方位”新型电力系统和“立体式”零碳产业园区整体解决方案。
在储能领域，我们积极布局压缩空气储能、液流储能等储能技术路线，构建多元储能产业协同发展生态。报告期内，我们中标世界首台（套）300MW 级压缩空气储能示范工程——湖北应城 300MW 压缩空气储能电站示范工程空气压缩机组配套电机项目，标志着我们已具备向先进大型压缩空气储能系统压缩机组提供超大容量、超高效率、超
高转速电动机解决方案的能力。我们中标中国能建集团甘肃酒泉300MW 压缩空气储能透平发电设备项目，该项目是全球首次采用人工硐室作为储气系统的 300MW 级压缩空气储能示范工程，采用全球首创的低熔点熔融盐高温绝热压缩技术，开创了大容量压缩空气储能绿色、零碳、高效、经济、应用场景灵活的新路线、新方案。报告期内，我们承接的日本工商业用户侧光储微网示范项目全钒液流储能设备通过客户验收并