华泰联合证券有限责任公司
关于北京万东医疗科技股份有限公司
2021 年非公开发行 A 股股票
之保荐总结报告书
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401
主要办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
法定代表人 江禹
联系人 田栋、赵璐
联系电话 010-56839300
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 北京万东医疗科技股份有限公司
证券代码 600055
注册资本 70,306.1058 万元人民币
注册地址 北京市朝阳区酒仙桥东路 9 号院 3 号楼
主要办公地址 北京市朝阳区酒仙桥东路 9 号院 3 号楼
法定代表人 宋金松
实际控制人 何享健
联系人 何一中
联系电话 010-84569688
本次证券发行类型 非公开发行
本次证券发行时间 2022 年 3 月 8 日
本次证券上市时间 2022 年 3 月 25 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
年度报告披露时间 2022 年度报告于 2023 年 4 月 19 日披露
2023 年度报告于 2024 年 3 月 23 日披露
四、保荐工作概述
项目 工作内容
按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织
编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国
证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见
1、尽职推荐工作 进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特
定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通，按
照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要
求的相关文件，并报中国证监会备案。
2、持续督导期间
（1）公司信息披露审阅 持续督导期的信息披露文件由保荐代表人进行了审阅。
情况
持续督导期内，保荐代表人分别于 2023 年 4 月 12 日、2024
（2）现场检查和培训情 年 3 月 19 日对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人的
况 募集资金存放和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司
治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。
（3）督导公司建立健全 持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人建立健全
项目 工作内容
并有效执行规章制度 并有效执行规章制度。
（包括防止关联方占用
公司资源的制度、内控
制度、内部审计制度、
关联交易制度等）情况
发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资金
管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储
制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》及补充协议。保荐代表人根据商业银行寄送的对
（4）督导公司建立募集 账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场检资金专户存储制度情况 查了募集资金专户的存储和使用情况。
以及查询募集资金专户 发行人本次非公开发行募集资金净额为 2,046,286,224.35 元，
情况 投资于“MRI 产品研发和产业化项目”、“CT 产品研发和产业化项
目”、“DSA 产品研发和产业化项目”、“DR 及 DRF 产品研发和产
业化项目”和补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集
资金已累计投入 151,734.37 万元，募集资金专用账户余额为
56,809.92 万元（含已结算利息）。
持续督导期内，保荐代表人主要通过事前或事后审阅股东大
（5）列席公司董事会和 会、董事会和监事会相关会议文件的形式，了解发行人“三会”的
股东大会情况 召集、召开及表决是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发
行人重大事项的决策情况。
持续督导期内，2022 年 4 月 23 日，保荐机构对发行人使用
部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理发表独立意见，
认为：公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事
宜，已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的
独立意见，该事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交
易所股票上市规则（2022 年修订）》等相关法规和《公司章程》
的规定。公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的事宜，不影响公司的日常经营，不影响募集资金投资计划的
正常运行，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形,能够
（6）保荐机构发表独立 提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。本保荐机构对
意见情况 公司使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事宜
无异议。
2023 年 4 月 19 日，保荐机构对发行人追认 2022 年度日常关
联交易超额部分及预计 2023 年度日常关联交易发表独立意见，认
为：公司追认 2022 年度日常关联交易超额部分及预计 2023 年度
日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事
均已回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意
的独立意见。公司追认 2022 年度日常关联交易超额部分及预计
2023 年度日常关联交易事项具有合理性和必要性，符合公司日常
经营所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公
司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生
项目 工作内容
依赖。保荐机构对公司追认 2022 年度日常关联交易超额部分及预
计 2023 年度日常关联交易事项无异议。
2023 年 4 月 19 日，保荐机构对发行人 2022 年度募集资金存
放和使用情况发表独立意见，认为：万东医疗严格执行募集资金
专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股
股东和实际控制人占用、委托理财等情形。截至 2022 年 12 月 31
日，万东医疗不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保
荐机构对万东医疗在 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
2023 年 4 月 19 日，保荐机构对发行人使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理发表独立意见，认为：公司本次使用部分闲
置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通
过，