光大证券股份有限公司关于江苏翔腾新材料股份有限公司
募集资金2023年度使用与存放情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”“保荐机构”）作为江苏翔腾新材料股份有限公司（以下简称“翔腾新材”“公司”）的保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2023]755 号《关于同意江苏翔腾新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件同意，公司向社会公开发行面值为 1 元的人民币普通股股票 17,171,722.00 股，每股发行价格为人民币
28.93 元，共募集资金 496,777,917.46 元，扣除承销和保荐费用 32,290,564.63 元
后的募集资金为 464,487,352.83 元，已由保荐机构于 2023 年 5 月 26 日汇入本公
司募集资金监管账户。另减除审计验资费用、律师费用等其他发 行费用22,153,711.90 元后，公司本次募集资金净额为 442,333,640.93 元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天衡验字(2023)00055 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 464,487,352.83
减：支付发行费用 19,622,641.52
置换预先已支付的发行费用 2,531,070.38
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 32,890,435.70
累计直接投入募集资金项目 46,183,755.20
其中：本期直接投入募集资金项目 46,183,755.20
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,217,618.75
其中：本期利息收入扣除手续费净额 1,217,618.75
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 364,477,068.78
其中：购入大额存单本金及利息 250,241,151.37
募集资金账户余额 114,235,917.41
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》，结合本公司的实际情况，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通
过了修订后的《江苏翔腾新材料股份有限公司募集资金管理制度》。根据《江苏
翔腾新材料股份有限公司募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专
户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专
款专用。
2023 年 6 月，公司与本次公开发行股份的保荐机构、存放募集资金的商业
银行签订了《募集资金三方监管协议》，并对全资子公司南京翔辉光电新材料有
限公司（以下简称“翔辉光电”）实施募集资金投资项目的相关专户与翔辉光电、
存放募集资金的商业银行、光大证券签订了《募集资金四方监管协议》。三方监
管协议及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该
等协议的履行不存在问题。截至 2023 年 12 月 31 日，协议各方均按照协议的规
定履行了相关职责。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 账户类别 余额
交通银行南京新港开发区 320006664013003263 募集资金专 41,618,343.37
江苏翔腾新 支行 004 户
材料股份有 中国银行南京城东支行营 496279303532 募集资金专 5,238,879.81
限公司 业部 户
中信银行南京月牙湖支行 811050101350226407 募集资金专 50,397,569.12
户名 开户银行 银行账号 账户类别 余额
南京翔辉光 交通银行南京新港开发区 320006664013003263 募集资金专 16,981,125.11
电新材料有 支行 253 户
合计 114,235,917.41
注：2023 年 12月27 日，公司募集资金专户中信银行南京月牙湖支行（8110501013502264075）
账户发生两笔金额分别为 735.00 万元和 418.95 万元的结汇入账，系银行误操作所致。当日
公司已联系银行及时将相关资金转出。中信银行对该事项出具说明，确认系银行工作失误，
与公司无关。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年度，公司不存在此情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2023 年 7 月 3 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目资金
32,890,435.70 元及已支付发行费用的自筹资金 2,531,070.38 元。天衡会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行
费用的情况进行了专项审核，并出具了《关于江苏翔腾新材料股份有限公司使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天
衡专字（2023）01414 号）。详见公司 2023 年 7 月 5 日披露的公司《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》，公告编号
2023-008。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在此情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 7 月 21 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投
资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金
进行现金管理，自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日 12 个月内有
效。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了同意使用闲置募集资金进行现金管
理的意见。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理专用结算账户余额
25,024.12 万元（含利息）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
单位：万元
序 开户银行 理财产 购买金额 期限 起息日 到期日 本期取得利 期末余额
号 品名称 （月） 息
交通银行南京新 大 额 存 6 个月
1 港开发区支行 单 10,000.00 2023-8-21 2024-2-21 - 10,000.00
交通银行南京新 大 额 存 1 个月
2 港开发区支行 单 4,000.00 2023-8-21 2023-9-21 5.67 -
交通银行南京新 大 额 存 1 个月
3 港开发区支行 单 4,000.00 2023-9-21 2023-10-21 5.67 -
交通银行南京新 大 额 存 1 个月 2023-10-
4 港开发区支行 单 4,000.00 2023-11-25 5.67 -
25
交通银行南京新 大 额 存 1 个月 2023-11-
5 港开发区支行 单 4,000.00 2023-12-28