华泰联合证券有限责任公司
关于南京药石科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：药石科技
保荐代表人姓名：唐澍 联系电话：025-83387726
保荐代表人姓名：季李华 联系电话：025-83387680
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京药石科技股份有限公司（以下简称“药石科技”、“公司”或“发行人”）2020年度向特定对象发行股票、2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对药石科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 亲自列席 1 次，已阅会议文件（远程方式）
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易 是
所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 4 月 23 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及募集资金监管等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 发行人及其聘请的中介机构 不适用
机构配合保荐工作的情况 能够积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1.股份减持承诺 是 不适用
2.关于同业竞争、关联交易、 是 不适用
资金占用方面的承诺
3.关于分红回报和利润分配 是 不适用
政策的承诺
4.关于股份回购和依法承担 是 不适用
赔偿或者补偿责任的承诺
5.股权激励披露文件虚假记
载等情况下所得利益返还公 是 不适用
司的承诺
6.2022 年限制性股票激励计
划披露文件不存在虚假记载 是 不适用
等的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监 对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
施的事项及整改情况 期内药石科技不存在被中国证监会和深圳
证券交易所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京药石科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
唐澍 季李华
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日