公告日期：2016-03-03

证券代码： 000939 证券简称：凯迪生态 编号： 2016-25凯迪生态环境科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票申请已获得 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理，目前该事项处于中 国证监会审核阶段。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）于 2016 年 1 月 21 日下发了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（ 153441 号）及《凯迪生态环境科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”），根据该反馈意见通知书的要求，公司现将 最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况公告如下： 一、 公司最近五年受到证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在受到证券监管部门和交易所处罚的情况。二、公司最近五年受到证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改回复情况公司最近五年受到的证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改回复情况如下所述：（一）深交所监管函1、2011 年 1 月 14 日，公司收到深交所下发的公司部监管函[2011]第 6 号文件主要内容： 深交所就公司以前年度存在的部分日常关联交易审议程序和临时信息披露事项不及时的行为予以监管。深交所要求公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。整改措施： （ 1）收到深交所监管函后，公司董事会高度重视并及时组织有关人员和部门进行了自查、落实、培训和整改。（ 2）组织公司的控股股东以及公司董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习国家有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露事务管理制度》等规定，并加强日常相关人员的学习、培训与辅导。（ 3）公司进一步加强公司治理结构的建设和《股东大会议事规则》 、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》等内部控制制度的执行，确保公司就日常经营中的有关事项及时履行相应的董事会、监事会、股东大会和独立董事审批程序。（ 4）公司进一步加强信息披露履职部门与公司相应职能部门及各子公司之间的信息沟通，建立有效的沟通机制，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。2、2013 年 6 月 24 日，公司收到深交所下发的公司部监管函[2013]第 56 号文件主要内容： 深交所就公司未对发生在 2012 年度的生物质电厂停产事项及时履行临时信息披露义务的行为予以监管。深交所要求公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。整改措施： （ 1）收到深交所监管函后，公司董事会高度重视并及时组织有关人员和部门进行了自查、落实、培训和整改。（ 2）组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露事务管理制度》等规定，并加强日常相关人员的学习、培训与辅导。（ 3）公司进一步加强信息披露履职部门与公司相应职能部门及各子公司之间的信息沟通，建立有效的沟通机制和重大事项报告体系，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。3、2013 年 9 月 26 日，公司收到深交所下发的公司部监管函[2013]第 93 号文件主要内容： 深交所就 2012 年至 2013 年期间公司与控股股东发生的已收购电厂回购事宜导致的信息披露不及时和因回购导致发生的往来款项未严格遵守《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》而予以监管。深交所要求公司、阳光凯迪及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。整改措施： （ 1）收到深交所监管函后，公司董事会高度重视并及时组织有关人员和部门进行了自查、落实、培训和整改。（ 2）组织公司的控股股东以及公司董事、监事、高级管理人员等相关人员认真学习国家有关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》……[点击查看原文][查看历史公告]

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