公告日期：2017-02-14

东兴证券股份有限公司关于中弘控股股份有限公司2016年度定期现场检查报告保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:中弘股份保荐代表人姓名：马乐 联系电话：18611086136保荐代表人姓名：王义 联系电话：15902187481现场检查人员姓名：王义、罗书洋、张望现场检查对应期间：2016年现场检查时间：2016年12月13日至2016年12月21日、2017年2月10日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：1、就公司治理与公司进行沟通； 2、查阅公司章程和三会议事规则；3、检查公司股东会、董事会、监事会召开程序、决议内容、会议记录进行现场检查；4、就董事、监事、高级管理人员变动及职责履行情况与公司沟通。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：1、查阅公司章程、三会议事规则、专门委员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则以及投资管理、合同管理、信息披露管理、关联交易管理、对外担保管理、内部审计管理、募集资金使用管理等制度和规则；2、就内审部门、审计委员会人员构成、岗位职责及执行情况与内审部门进行沟通；3、检测公司内控程序与操作流程；4、就公司部门设置、权责分配、内控情况与公司进行沟通。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板 √和创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创 √业板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：1……[点击查看原文][查看历史公告]

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