公告日期：2015-12-04

东兴证券股份有限公司关于中弘控股股份有限公司非公开发行股票限售股解禁的核查意见东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）作为中弘控股股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“本公司”、“中弘股份”）2014年度非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，东兴证券对中弘股份本次限售股份解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、本次限售股上市类型和股本变动情况（一）本次限售股上市类型本次限售股上市类型为非公开发行限售股。（二）本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中弘控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]603号）核准，中弘控股股份有限公司（下称“公司”、“本公司”或“中弘股份”）于2014年12月向齐鲁证券（上海）资产管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、海通证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、东海基金管理有限责任公司共计8名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)958,466,453股，发行股份于2014年12月8日在深圳证券交易所上市，发行后公司总股本由1,922,975,953股增加至2,881,442,406股。公司于2015年5月29日实施了2015年半年度权益分派方案，即本公司以原总股本2,881,442,406股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6股。转增完成后，公司总股本增加至4,610,307,849股，上述非公开发行限售股份总数增加至1,533,546,324股。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，参与认购公司本次非公开发行的股东认购的股票限售期为 12个月。二、申请解除股份限售股东履行承诺情况根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，参与认购公司2014年度 非公开发行股份的齐鲁证券（上海）资产管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、海通证券股份有限公司、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、招商财富资产管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、东海基金管 理有限责任公司承诺：本次认购所获股份自新增股份上市之日起 12 个月内不转让。截至本公告日，本次解除限售的股东均履行了上述股份锁定的承诺。截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对本公司非经营性资金占用的情况，本公司也不存在对上述股东的违规担保的情况。三、本次限售股份的上市流通安排1、本次限售股份的上市流通日期： 2015 年12月8日。2、本次限售股份的上市流通数量为1,533,546,324股，占公司总股本的33.26%。3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：持有限售股股 本次解除限售的股份序号 股东名称 份数量 股份总数 占总股本比例齐鲁证券（上海）资产管理有限1 368,051,117 368,051,117 7.98%公司2 申万菱信基金管理有限公司 230,031,949 230,031,949 4.99%3 海通证券股份有限公司 138,019,173 138,019,173 2.99%4 宝盈基金管理有限公司 153,354,632 153,354,632 3.33%5 财通基金管理有限公司 184,025,558 184,025,558 3.99%6 招商财富资产管理有限公司 153,354,632 153,354,632 3.33%申万菱信（上海）资产管理有限7 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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