公告日期：2016-07-23

证券代码：600170 证券简称：上海建工 编号：2016-066上海建工集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。上海建工集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）非公开发行股票申请已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理，目前该事项处于中国证监会审核阶段。中国证监会于2016年6月29日下发了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161042号），根据要求，本公司现将最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及其整改情况公告如下：经自查，本公司最近五年不存在被证券监管部门或交易所处罚的情形，但存在被交易所采取监管措施的情况，具体如下：一、监管关注函概况2016年5月17日，上海证券交易所出具了《关于对上海建工集团股份有限公司和董事会秘书李胜予以监管关注的决定》上证公监函〔2016〕0033号（下称0033号监管函）。二、监管关注函主要内容2015年12月20日，上海建工集团股份有限公司下属全资子公司上海建工四建集团有限公司（以下简称“四建集团”）与上海建四实业有限公司（以下简称“建四实业”）签署股权转让协议，受让上海新丽装饰工程有限公司（以下简称“新丽装饰”）100%的股权。因建四实业为公司控股股东上海建工（集团）总公司的全资子公司，上述交易构成关联交易。该项交易价格为1.76亿元，占公司2014年末经审计净资产179.58亿元的0.98%，公司直至2016年3月26日才由董事会审议并披露上述事项。公司发生关联交易金额占最近一期经审计净资产的0.5%以上，未按《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）的规定及时披露，也未履行其《公司章程》规定的决策程序，违反了《股票上市规则》第2.1条、第10.2.4条以及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第十九条等规定。公司董事会秘书李胜作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司前述违规行为负有直接责任，违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.2条、第3.1.4条和第3.2.2条的规定及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。三、相关人员监管措施鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，交易所做出如下监管措施决定：对上海建工集团股份有限公司和时任董事会秘书李胜予以监管关注。公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。四、上海建工集团股份有限公司关于收购上海新丽装饰工程有限公司相关情况的说明（一）收购背景及目的新丽装饰成立于1993年5月18日，为中外合资企业。在1998年公司IPO时，由于受配额限制和中外合资的缘故，新丽装饰的股权作了剥离未进入上市范围。在公司2010年、2011年实施的二次资产重组过程中，由于新丽装饰受外方股东控制，该公司未能纳入公司非公开发行股票收购资产的范围。为进一步避免潜在的同业竞争，上海建工（集团）总公司（为公司控股股东，以下简称“建工总公司”）通过下属建四实业与新丽装饰的外资股东（香港新丽装饰工程有限公司）展开谈判，希望收购其所拥有的新丽装饰股权。2015年5月，建四实业收购了新丽装饰外资股东拥有的该公司50%股权，并计划将该公司全部股权转让予公司全资子公司四建集团。四建集团收购新丽装饰全部股权，一方面有助于避免公司与大股东之间潜在的同业竞争，减少日常关联交易；同时可以进一步增强四建集团在建筑装饰工程、建筑幕墙工程领域的设计及施工实力。（二）交易进程1、2015年4月24日，四建集团就收购新丽装饰100%股权事宜向公司投资评审委员会作了汇报。投资评审委员会原则同意以资产评估为定价依据，由四建集团收购建四实业持有的新丽装饰100%股权。会议明确对标的企业的资产评估需向市国资委作备案，交易实施前需按公司对关联交易的相关规定履行董事会审议程序，并要求四建集团加快相关工作进度。2、2015年11月10日，上海东洲资产评估有限公司完成对新丽装饰的评估工作，并出具了《上海建四……[点击查看原文][查看历史公告]

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