600170:上海建工:海通证券股份有限公司关于上海建工集团股份有限公司2015年度之持续督导报告书

邱奂

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公告日期：2016-03-29

海通证券股份有限公司关于上海建工集团股份有限公司2015年度之持续督导报告书海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海建工集团股份有限公司（以下简称“上海建工”或“公司”)2014年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，2015年度在对上海建工的持续督导工作中，保荐机构勤勉尽责，依据法律法规积极督导公司在各方面规范运作。现将有关情况汇报如下：一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市公司持续督导工作情况项目工作内容1、督导上市公司及其董事、（1）法规培训监事、高级管理人员遵守法本持续督导期内对上市公司董事、监事、高级管理人员律、法规，并切实履行其所进行了持续培训，培训内容包括公司治理、关联交易和对外做出的各项承诺担保、募集资金管理和使用、信息披露以及董事、监事、高级管理人员股票买卖行为规范等，以确保上市公司董事、监事、高级管理人员能够遵守相关法律法规的要求。（2）董事、监事、高级管理人员履行承诺情况（无）2、督导建立健全并有效执行（1）公司治理制度相关制度督导公司根据相关法规要求和公司的实际情况及时完善股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度、董事会秘书工作细则，并有效执行，目前公司治理状况良好。（2）内部控制制度督导公司不断完善财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，目前公司内部控制制度有效，执行状况良好。（3）信息披露制度督导公司不断完善信息披露制度，及时审阅公司的信息披露文件。目前公司信息披露状况良好。3、关注上市公司或其控股股公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人东、实际控制人、董事、监员未受到中国证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易事、高级管理人员受到中国所出具监管关注函的情况。证监会行政处罚、交易所纪律处分或者被交易所出具监管关注函的情况4、、关注上市公司及控股股 1、解决同业竞争承诺东、实际控制人等履行承诺承诺方：控股股东上海建工（集团）总公司的情况承诺内容之一：针对2011年实施的资产重组中外经集团未整体注入上市公司，海外业务同业竞争问题，建工总公司承诺：承诺外经集团今后不再从事与上市公司相同的海外业务。承诺内容之二：针对2011年资产重组完成后，避免潜在同业竞争的问题，建工总公司承诺：（1）建工总公司以及控股子公司将不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独自经营，合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与上市公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活……[点击查看原文][查看历史公告]

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