公告日期：2016-11-17

西南证券股份有限公司关于美都能源股份有限公司2014年度非公开发行股票持续督导之现场检查报告经中国证券监督管理委员会《关于核准美都能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015] 2936 号）核准，美都能源股份有限公司（以下简称“美都能源”或“公司”）于2016年6月完成本次非公开发行，2016年6月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。本次非公开发行1,125,451,264股，每股发行价格5.54元，本次非公开发行股票募集资金总额为6,235,000,002.56元，扣除承销保荐费32,932,000.00元（含税）、其他发行费用7,821,454.79元（含税），实际募集资金净额为人民币6,194,246,547.77元，已存入公司募集资金专项存储账户中，募集资金的到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中天运【2016】90049号《验资报告》。西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）担任美都能源此次非公开发行股票的保荐机构，指定侯力、何燕担任保荐代表人，持续督导期至2017年12月31日。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定及有关要求，西南证券督导人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。一、现场检查情况西南证券于2016年10月19日至10月21日和2016年11月10日至11月11 日从美都能源公司治理、规章制度、内部控制、信息披露、独立性、关联交易、经营状况以及募集资金使用等方面对美都能源进行了现场检查。本次现场检查，西南证券主要通过在美都能源现场查阅相关文件、实地参观以及对相关人员进行访谈完成。具体工作情况如下所示：1、通过查阅美都能源相关文件，和美都能源高级管理人员谈话，检查美都能源是否遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，是否履行了其所做出的各项承诺，是否受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函等情况。2、通过查阅美都能源公司章程、三会议事规则和其他相关公司治理文件，股东大会、董事会、监事会会议决议及记录，并和美都能源高级管理人员谈话，检查美都能源是否制定了健全的公司治理制度及执行情况。3、通过查阅相关制度性文件（包括并不限于内部控制制度、内部审计制度、投资管理制度、资金管理办法等）和实际经营过程中的相关文件，并与美都能源相关人员谈话，检查美都能源是否制定了健全的内控制度及执行情况。4、通过查阅与信息披露相关的制度性文件、实际运营过程中的信息披露文件及与其相关的其他文件，并与美都能源董事会秘书谈话，检查美都能源是否制定了健全的信息披露制度及执行情况。5、通过实地查阅美都能源的财务报表、相关合同和其他文件，并与相关人员谈话，检查美都能源的经营状况、独立性、关联交易、对外担保和重大对外投资等情况。6、通过查阅银行对账单和相关凭证、与募集资金相关的会议决议及公告等，了解募集资金使用项目建设情况，并与相关人员谈话，检查美都能源的募集资金使用情况。二、对现场检查事项逐项发表的意见西南证券在对美都能源完成现场检查后，对现场检查事项逐项发表的意见如下所示：1、美都能源遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，履行了其所做出的各项承诺。2、2016年1月1日至本检查报告出具日，美都能源收到的监管关注函及问询函等监管文件包括：（1）上海证券交易所《关于对美都能源股份有限公司和有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函【2016】0004号）；（2）上海证券交易所《关于对美都能源股份有限公司员工持股计划有关事项的问询函》（上证公函【2016】0107号）；（3）上海证券交易所《关于美都能源股份有限公司员工持股计划有关事项的监管工作函》（上证公函【2016】0114号）；（4）上海证券交易所《关于对美都能源股份有限公司2015年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2016】0548号）；（5）中国证券监督管理委员会《关于对美都能源股份有限公司采取责令改正、监管谈话监管措施的决定》（【2016】52号）；（6）上海证券交易所上市公司监管一部《关于对美都能源股份有限公司股权收购相关事项的问询函……[点击查看原文][查看历史公告]

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