公告日期：2016-12-14

中信证券股份有限公司关于雅戈尔集团股份有限公司2016 年持续督导工作现场检查报告上海证券交易所：根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履行雅戈尔集团股份有限公司（以下简称“雅戈尔”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对上市公司 2016 年以来的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一） 保荐机构中信证券股份有限公司（二） 保荐代表人史松祥、骆中兴（三） 现场检查时间2016年12月2日-2016年12月6日（四） 现场检查人员史松祥、李昶（五） 现场检查手段1、 与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；2、 对上市公司董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东或其法定代表人进行法规知识及证券市场知识现场培训；3、 察看上市公司主要生产经营场所；4、 查看公司 2016 年召开的历次三会文件；5、 审阅公司 2015 年报相关文件；6、 从银行调取上市公司募集资金账户流水、募集资金账户余额明细等资料；7、 查阅公司 2016 年以来建立的有关内控制度文件；8、 核查公司 2016 年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资资料。二、本次现场检查主要事项及意见（一） 公司治理和内部控制情况经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，雅戈尔公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2016 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。（二） 信息披露情况根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，雅戈尔真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三） 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐人认为：截至现场检查之日，雅戈尔资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。（四） 募集资金使用情况经核查，雅戈尔首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议，保荐人逐月核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，同时实地走访了募集资金存放银行，保荐人认为：截至现场检查之日，雅戈尔募集资金已按照既定的规划用途使用，目前募集资金投资项目投入使用情况良好。在募集资金使用过程中，雅戈尔制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况1、 关联交易情况截至现场检查之日，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的主要关联交易情况如下：（1） 为满足服装生产的需要，公司向嵊州盛泰色织科技有限公司和嵊州盛泰针织有限公司采购面料和服装。（2） 为把握与优秀银行的合作机会，公司在确保公允性的前提下在宁波银行股份有限公司、中信银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务。发生的其他小规模关联交易情况如下：（3） 向中基宁波集团股份有限公司采购煤炭等商品。（4） 向其他关联自然人许奇刚销售房产。……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。