公告日期：2016-08-11

中信证券股份有限公司关于浙江方正电机股份有限公司非公开发行股份限售股解禁的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江方正电机股份有限公司（以下简称“方正电机”或“公司”）2013年非公开发行股票并上市的保荐机构（以下简称“本次非公开发行”），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司2013年度非公开发行限售股解禁事项进行了核查，具体如下：一、本次限售股上市类型和股本变动情况（一）本次限售股上市类型本次限售股上市类型为非公开发行限售股。（二）非公开发行限售股核准情况2013年8月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2013）851号《关于核准浙江方正电机股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向华鑫国际信托有限公司、张敏等4名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票33,563,673股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币10.13元，募集资金总额340,000,007.49元，本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后将全部用于“年产10万台纯电动汽车驱动系统项目”、“年产6000台伺服控制特种缝制机械项目”和补充公司流动资金。（三）非公开发行限售股股份登记情况本次发行新增股份已于2013年8月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记托管手续。（四）非公开发行限售股锁定期安排本次发行新增股份自发行结束之日起36个月内不得转让。（五）股本变动情况本次非公开发行完成后，公司的总股本由发行前的115,725,000股增至发行后的149,288,673股。二、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日为2016年8月16日（周二）；2、本次解除限售股份的数量为25,666,338股，占公司股份总数的9.68%。本次非公开发行股份的数量累计为33,563,673股，占公司当前总股本的12.65%。公司于2015年12月完成的发行股份及支付现金收购上海海能汽车电子有限公司等标的过程中，本次非公开发行认购人之一暨公司实际控制人张敏先生根据《证券法》第九十八条、《上市公司收购管理办法》第七十四条的规定作出了如下承诺：“本人所认购方正电机本次发行的募集配套资金的新增股份自该股份发行结束之日起36个月内不以任何形式转让。对本次交易前所持有的方正电机股份在本次交易完成后12个月内不以任何形式转让，并同时遵守此前关于上市后至本次交易前增持的方正电机股份的锁定期承诺。如前述股份由于方正电机送股、转增股本等事项增持的，增持的股份亦遵守上述承诺。”本次非公开发行的限售股解禁日期距张敏先生作出上述承诺日期不足12个月，故张敏先生在本次非公开发行过程中认购的7,897,335股股份本次不能上市流通。因此，本次解除限售股份的数量为25,666,338股，占公司股份总数的9.68%。3、本次解除股份限售股东共计3位，分别为华鑫国际信托有限公司，钱进先生及胡宏先生；4、本次限售股上市流通具体情况如下：单位：股序 本次持有限售股份 本次解除限售股 本次可上市流股东名称号 数 份数 通股数1 华鑫国际信托有限公司 19,743,336 19,743,336 19,743,3362 钱进 3,948,668 3,948,668 3,948,6683 胡宏 1,974,334 1,974,334 1,974,334合计 25,666,338 25,666,338 25,666,338三、本次申请解除限售股票的限售承诺华鑫国际信托有限公司，张敏先生，钱进先……[点击查看原文][查看历史公告]

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