公告日期：2017-04-25

天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“东山精密”或“公司”）非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对东山精密使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了核查，核查情况如下：一、保荐机构进行的核查工作天风证券保荐代表人通过与公司有关人员交谈，查询了东山精密使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关文件和决策程序，对其该事项的合理性、必要性、有效性进行了核查。二、2015年度非公开发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]373号文核准，东山精密向6名特定对象定向发行人民币普通股（A股）股票79,390,270股，发行价为每股人民币14.80元，共计募集资金117,497.60万元，坐扣承销和保荐费用1,800.00万元后的募集资金为115,697.60万元，已由主承销商天风证券于2015年4月15日汇入公司募集资金监管账户。另减除本次律师费、审计验资费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用320.00万元后，公司本次募集资金净额为115,377.60万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验[2015]5-2号）。三、关于归还前次暂时补充流动资金之闲置募集资金的情况公司于2016年5月12日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，将不超过30,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用账户。2016年8月24日，公司将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金4,000万元归还至公司募集资金专用账户。2017年1月3日，公司提前将部分暂时用于补充流动资金的闲置募集资金3,000万元归还至公司募集资金专用账户。公司将在2017年5月12日之前将剩余的用于补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金账户。四、本次东山精密继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据公司目前的募集资金项目资金使用计划，预计未来12个月内部分募集资金将会出现闲置。鉴于公司目前生产销售规模的不断扩大，公司经营所需的流动资金需求相应增加。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，本着对全体股东负责的态度，为避免资金闲置，充分发挥其使用效益，降低公司的财务费用支出。因此在确保募集资金投资项目实施的前提下，在前次用于补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金账户后，公司董事会拟再次将非公开发行股票的募集资金不超过人民币25,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限不超过12个月，到期归还到募集资金专用账户。为了确保能按时归还暂时补充流动资金的募集资金，保证募集资金项目的正常实施，公司拟承诺将随时利用自有资金、银行贷款及时归还，以确保项目进度。同时，公司拟做出承诺如下：1、用闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途；2、在本次补充流动资金到期日之前，将该资金归还至募集资金专户；3、不影响募集资金投资项目正常进行；4、公司本次用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内不存在证券投资等高风险投资行为，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等高风险投资。五、独立董事意见公司独立董事出具了独立董事意见，认为：公司在确保募集资金项目建设和不影响募集资金使用计划的情况下，在将前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户后，继续将部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，能有效地降低公司财务费用，提高闲置募集资金使用效益和公司盈利能力，符合股东和广大投资者的利益。不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益……[点击查看原文][查看历史公告]

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