誉衡药业:2016年度内部控制规则落实自查表

屠步帐

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公告日期：2017-04-22

证券代码：002437 证券简称：誉衡药业公告编号：2017-045哈尔滨誉衡药业股份有限公司2016年度内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项是/否/不适用说明一、内部审计运作1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会是或者其专门委员会提名，董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是是否配置专职内部审计人员。3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其是专门委员会报告一次。4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---（1）募集资金存放与使用不适用报告期内，公司无募集资金。（2）对外担保是（3）关联交易不适用报告期内，公司无关联交易。（4）证券投资不适用报告期内，公司无证券投资。（5）风险投资不适用报告期内，公司无风险投资。（6）对外提供财务资助不适用报告期内，公司未对外提供财务资助。（7）购买和出售资产是（8）对外投资是（9）公司大额非经营性资金往来不适用报告期内，公司无大额非经营性资金往来。报告期内，公司不存在与董事、（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股不适用监事、高级管理人员、控股股东、东、实际控制人及其关联人资金往来情况实际控制人及其关联人资金往来情况。5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报是告。6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内是部审计工作情况。第1页7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月是内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。二、信息披露的内部控制1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信是息的内部保密制度。2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据是情况及时处理。3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象是签署承诺书。4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附是件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。三、内幕交易的内部控制1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披是露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项是时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他是人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，……[点击查看原文][查看历史公告]

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