公告日期：2017-04-25

常州千红生化制药股份有限公司独立董事 2016年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，认真履行职责，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东特别是社会公众股股东的合法权益。现将2016年度本人履行独立董事职责情况述职如下：一、2016年度出席董事会、股东大会情况2016 年度，公司共召开五次董事会，本人应出席五次，实际出席五次；公司共召开一次股东大会，本人列席会议一次，并在年度股东大会上进行了述职。本人积极履行独立董事的义务。历次董事会会前，本人认真阅读和研究议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。二、专门委员会履职情况本人自担任第三届董事会审计委员会主任委员、第三届董事会薪酬与考核委员会以来，严格按照公司相关制度履行职责。2016 年共召开审计委员会会议三次，审议公司的定期报告、内审部工作报告及计划等议案，对上述议案均投了同意票；召开薪酬与考核委员会一次，审议2015年度公司董、监、高级管理人员的薪酬预案，对该议案均投了同意票。三、现场检查情况2016 年度本人任职期间，能利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及其他空余时间，与其他独立董事到公司现场工作，达到了《独立董事工作制度》规定的现场工作时间。通过现场工作深入了解公司的生产、经营、管理、内部控制等情况，尤其是财务、审计方面详实听取相关人员汇报，并积极与其他董事、监事、管理层沟通交流，及时掌握公司的经营动态，对公司的经营和发展提出了建设性意见和建议。四、2016年年报工作情况在2016年年报及相关资料的编制过程中，本人按照《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作制度》等的要求，在年报编制过程中，与公司高管人员、内审人员、外审机构以通讯、现场等多种方式进行沟通交流，积极了解公司的生产经营和财务状况，关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，与另外两位独立董事相互配合，并督促会计师事务所及时提交审计报告，确保了定期报告披露的时效性和质量。五、发表独立意见情况参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》的有关规定，作为上市公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的情况进行核查，未发现违法违规情况，董事会各项决议履行的审批程序和决议结果合法有效。全年发表独立意见的情况如下：（一）发表独立意见的事项汇总1、2016年2月3日，关于第三届董事会第七次会议审议的使用超募资金1,650万元人民币收购常州英诺升康生物医药科技有限公司部分股东所持该公司部分股权发表独立意见。2、2016年4月26日，对第三届董事会第八次会议及年度有关事项发表了如下独立意见，具体为：（1）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；（2）关于公司2015年度内部控制评价报告的独立意见；（3）关于公司内部控制规则落实自查表的独立意见；（4）关于公司董事、监事、高级管理人员2015年薪酬的独立意见；（5）关于2015年公司关联交易的独立意见；（6）关于公司购买理财产品资金安全的独立意见；（7）关于2015年年度募集资金存放与使用情况的独立意见；（8）关于公司及控股子公司2016年向银行申请年度授信额度的独立意见；（9）关于聘请公司2016年审计机构发表的独立意见；（10）关于公司增加利用闲置自有资金购买中短期低风险金融产品额度的独立意见；（11）关于公司利润分配和公积金转增股本的独立意见；（12）关于使用超募资金购买常州英诺升康生物科技有限公司10%国有股权的独立意见；（13）关于使用超募资金偿还银行贷款的独立意见。3、2016年8月18日，对第三届董事会第九次会议相关事项发表了独立意见，具体为：（1……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。