公告日期：2016-06-13

西南证券-嘉寓股份1号定向资产管理计划资产管理合同（适用于北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司第二期员工持股计划）合同编号：XN-JY-2016001委托人：北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（代表“北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司第二期员工持股计划”）管理人：西南证券股份有限公司托管人：平安银行股份有限公司北京分行2016年 6月 12日目录前言......1一、合同当事人......1二、释义......2三、委托资产专用账户的开立与管理......4四、资产委托状况......5五、委托资产的投资......8六、委托人的声明与保证......9七、委托人的权利与义务......10八、管理人的声明与保证......11九、管理人的权利与义务......11十、托管人的声明与保证......12十一、托管人的权利与义务......12十二、投资主办人的指定与变更......14十三、指令的发送、确认与执行......14十四、交易及交收清算安排......16十五、越权和违规交易处理......19十六、信息披露......20十七、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......21十八、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用......21十九、委托资产的估值......22二十、委托资产的会计核算......26二十一、委托资产清算与返还......26二十二、保密条款......27二十三、不可抗力......28二十四、合同的变更、终止与备案......28二十五、违约责任与免责条款......29二十六、适用法律与争议处理方式......30二十七、合同成立与生效、合同份数......30二十八、其他事项......30附件一：委托资产起始运作通知书（样本）......35附件二：管理人关联方名单......36附件三：交易监控合规表......37附件四：证券公司定向资产管理业务风险揭示书......38附件五：专用清算账户及资金划拨专用账户......42附件六：《委托资金认购和追加申请书》（样本）......43附件七：委托资产提取通知书（样本）......44附件八：授权书（样本）......45附件九：《划款指令》(样本)......46附件十：预留印鉴样本......47附件十一：委托资产现状返还说明函（样本）......48附件十二：各方业务人员联系表......49附件十三：证券交易费用参数表（样本）......50前言为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。委托人保证签署本合同获得合法、有效的授权，不存在任何瑕疵，自行承担相应风险，并处理相关纠纷。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人（公司名称）：北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（代表“北京嘉寓门窗幕墙股份有……[点击查看原文][查看历史公告]

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