公告日期：2017-03-23

河南四方达超硬材料股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告河南四方达超硬材料股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门、事业部及控股子公司郑州华源超硬材料工具有限公司、开封四方达超硬材料有限公司等。2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、企业文化、人力资源、信息系统、资产管理、预算管理、财务报告、销售管理、工程项目、对外投资担保、信息披露、子公司的管控等业务。（1）组织架构公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层的职权范围和决策机制。建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资决策委员会，为公司日常运营提供专业性意见，提高董事会运作效率。（2）企业文化公司积极培育具有自身特色的企业文化，鼓励员工热爱生活，以学习、创新和开拓的精神迎接工作中的各种挑战，赋予每位员工强烈的使命感和危机感。发扬团结协作的精神，凝聚团队竞争力，密切配合，统筹兼顾；贯彻公司“客户导向、求实创新、诚实守信、合作共赢”价值观，在广大员工中树立“厂荣我荣、厂兴我兴”的理念，致力于为员工创造机会、为股东创造价值、为社会创造财富。（3）人力资源公司建立了完整的人力资源管理体系，内容涵盖员工招聘、薪资、培训、绩效考核与晋升，为公司建立高素质的团队提供健全的制度保障。公司实行全员劳动合同制，同公司全体正式员工订立劳动合同，并依法为员工提供各项劳动和社会保障措施。（4）信息系统公司建立了一套电子计算机信息系统，包括财务会计核算系统、SAP企业资源计划（ERP）、蓝凌协同办公平台、蓝凌知识管理平台、蓝凌项目管理平台等，全面反映公司经济业务活动情况，及时提供业务活动中的重要信息。公司有专门部门负责维护公司全部信息系统的运行及网络安全。公司还建立了电子化系统内控制度及重大业务事件上报制度，以确保公司信息系统的安全、可靠以及公司资产的安全和完整。（5）资产管理公司构建了一套完整的保证资金和资产安全的内部控制制度，公司货币资金严格按照支付申请、支付审批、办理支付程序办理；对实物资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定，严格控制固定资产的日常管理和维护，定期进行严格的登记、管理及记录，保护……[点击查看原文][查看历史公告]

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