公告日期：2015-11-30

证券代码：300208 证券简称：恒顺众昇 公告编号：2015-149青岛市恒顺众昇集团股份有限公司关于青岛证监局对公司采取出具警示函措施决定的整改报告本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。青岛市恒顺众昇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年11月4日收到青岛证监局下达的《关于对青岛市恒顺众昇集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（【2015】2号）（以下简称“《决定》”）。公司董事会组织全体董事、监事、高级管理人员和相关部门人员进行了认真学习、讨论。公司董事长亲自组织公司相关人员成立整改工作组，成员包括公司高级管理人员、董事会秘书、财务负责人、监事会成员及公司相关部门负责人，召开专题会议，分析存在问题的原因，对照《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”）、《青岛市恒顺众昇集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规、规范性文件规定，对《决定》中提出的问题制定具体的整改措施，对各项整改措施、责任人和完成时间做出详细的计划，现将具体的整改情况公告如下：问题一：请你公司根据《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55号）和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）要求，认真核查公司内幕信息知情人登记管理制度设计及执行等方面存在的漏洞及风险隐患，加强公司内幕信息管理及公司凡接触内幕信息人员的培训与教育，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行定期自查及及时报告自查情况，进一步加大失责人员责任追究，杜绝内幕信息泄露情况再次发生。整改措施：1、组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员认真学习《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司内幕信息知情人管理制度》等有关法律法规、规范性文件公司管理制度，提升相关工作人员业务水平，严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，严格控制知情人范围，并做好内幕信息知情人登记工作；2、历次内幕信息知情人登记信息经公司证券事务部核实无误后，按照相关规定向监管部门报备；3、加强公司内幕信息管理及公司凡接触内幕信息人员的培训与教育，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行定期自查及及时报告自查情况，进一步加大失责人员责任追究。整改期限：持续规范，长期有效整改责任人：董事会秘书问题二：请你公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，重新审视员工持股计划中存在的瑕疵和披露漏洞，完善相关协议，据实披露员工持股计划。同时，你公司应进一步加强信息披露内部复核，完善相关内部控制制度，及时整改存在的控制漏洞及风险隐患，健全重大错报风险责任追究机制，提高信息披露质量。整改措施：1、对《员工持股计划（草案）》于2015年11月30日进行补充披露。2、组织公司董事、监事、高级管理人员、公司证券事务工作人员针对上述事项进行分析，并认真学习《上市公司信息披露管理办法》、《创业板股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司管理制度，甄别披露事项标准、程序，杜绝类似事项的再次发生。并且，公司将不定期组织董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对有关法律法规及公司内部控制制度进行学习，提高各类人员的业务水平和规范运作意识；3、对公司信息披露内部工作程序进行细化，明晰相关事项的报告及复核流程。4、完善内部控制制度，严格遵守相关法律法规的要求，持续提高公司治理水平及信息披露质量。整改期限：持续规范，长期有效整改责任人：董事会秘书问题三：鉴于你公司因涉嫌违反证券法律法规，正在接受中国证监会立案调查，请你公司一方面加强高管人员资本市场法律法规培训，组织力量认真全面自查公司守法合规情况，发现重大问题应及时整改并及时向投资者揭示风险；另一方面积极配合调查组立案调查工作，适时披露立案调查进展，维护广大投资者的知情权。整改措施：1、组织公司……[点击查看原文][查看历史公告]

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