公告日期：2016-06-02

东方花旗证券有限公司关于无锡和晶科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规的要求，作为对无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“和晶科技”、“公司”或“上市公司”）2014年度收购无锡中科新瑞系统集成有限公司（以下简称“中科新瑞”）100%股权之重大资产重组事项进行持续督导的独立财务顾问，东方花旗证券有限公司（以下简称“独立财务顾问”）在对公司所进行的核查的基础上就和晶科技限售股份持有人持有的限售股份的流通事项，发表如下核查意见：一、和晶科技2014年度重大资产重组发行股份情况经中国证监会中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司向顾群等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1081号）核准，公司向顾群发行4,365,454股股份、向张晨阳发行4,098,181股股份、向常力勤发行445,454股股份购买其合计持有的无锡中科新瑞系统集成有限公司100%的股权，并非公开发行4,242,424股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2014年11月27日，和晶科技收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次发行新增股份13,151,513股已于2014年11月27日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续。2014年12月10日，上述新增股份在深圳证券交易所上市。公司总股本由120,000,000股增至133,151,513股。三、和晶科技2015年度重大资产重组情况经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司向张惠进等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]352号）核准，上市公司向张惠进、ZHANGJIEFU、上海时空五星创业投资合伙企业（有限合伙）、无锡慧联投资企业（有限合伙）、上海群池投资管理合伙企业（有限合伙）、上海品惠投资咨询有限公司非公开发行股份共计12,226,468股购买相关资产，并向三名特定投资者非公开发行股份共计14,958,447股募集配套资金。2016年4月22日，和晶科技收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次非公开发行股份购买资产部分新增股份12,226,468股已于2016年4月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续。经深交所批准，该部分股份已于2016年5月10日上市。公司总股本由133,151,513股增至145,377,981股。2016年5月11日，和晶科技收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次非公开发行股份募集配套资金部分新增股份14,958,447股已于2016年5月11日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续。经深交所批准，该部分股份已于2016年5月27日上市。公司总股本由145,377,981股增至160,336,428股。四、和晶科技本次限售股份上市流通情况（一）本次解除限售股份可上市流通时间本次解除限售股份可上市流通时间为2016年6月3日（星期五）。（二）本次解除限售股份的数量及股东持股数量本次解除限售股份数量为3,118,182股，占公司总股本的1.94%；实际可上市流通股份数量为1,590,273股，占公司总股本的0.99%。本次申请解除股份限售的股东人数3人，其中股东张晨阳为持股5%以上自然人股东，股东顾群为上市公司董事、副总经理。本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表所示：限售股持 持有限售股 本次可解除限售股份 本次实际可上市流序号 股人 数量（股） 数量（股） 通股份数量（股）1 顾群 3,274,090 1,527,909 02 张晨阳 2,868,727 1,434,364 1,434,3643 常力勤 311,818 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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