公告日期：2016-08-20

华西证券股份有限公司关于辽宁时代万恒股份有限公司发行股份购买资产之限售股上市流通的核查意见华西证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为辽宁时代万恒股份有限公司（以下简称“时代万恒”、“上市公司”）发行股份购买资产的独立财务顾问，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，就时代万恒发行股份购买资产形成的限售股解除限售及上市流通事项进行了核查。具体核查情况及核查意见如下：一、限售股份的发行情况2015年7月23日，中国证监会出具《关于核准辽宁时代万恒股份有限公司向黄年山等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]1771号），核准时代万恒向黄年山等8名交易对方发行45,992,115股股份购买相关资产。2015年8月24日，时代万恒完成向黄年山等8名交易对方发行新增45,992,115股的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了相关证券登记证明。具体发行情况和限售期如下：序号 发行对象 认购股份数量（股） 限售期1 黄年山 11,690,899 36个月2 刘国忠 10,355,644 36个月3 鞍山达仁投资有限公司 10,296,299 36个月苏州钟鼎创业二号投资4 6,196,473 12个月中心（有限合伙）5 张桂华 5,341,020 12个月6 庞柳萍 890,170 36个月7 张允三 741,808 12个月上海鼎兰创业投资中心8 479,802 12个月（有限合伙）序号 发行对象 认购股份数量（股） 限售期合计 45,992,115二、本次限售股形成后至今上市公司股本变化情况本次限售股形成后至今，上市公司不存在因分配、公积金转增、增发新股等导致股本数量变化的情形，股份总数保持226,192,115股。三、本次限售股上市流通的有关承诺根据苏州钟鼎创业二号投资中心（有限合伙）（以下简称“苏州钟鼎”）、张桂华、张允三、上海鼎兰创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海鼎兰”）出具的《关于本次认购的上市公司股份锁定承诺函》，苏州钟鼎、张桂华、张允三、上海鼎兰承诺通过本次交易获得的时代万恒股份自本次发行结束之日起12个月内不转让、质押、以其他形式处分或者委托他人管理所持有的时代万恒股票。四、本次限售股上市流通情况1、本次限售股上市流通的数量为12,759,103股；2、本次限售股上市流通日为2016年8月25日；3、本次限售股上市流通明细清单如下：持有限售股占公序 持有限售股数量 本次上市流通 剩余限售股股东名称 司总股本比例号 （股） 数量（股） 数量（股）（%）1 苏州钟……[点击查看原文][查看历史公告]

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