公告日期：2016-02-25

关于钱江水利开发股份有限公司非公开发行股份限售股解禁的核查意见广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座二〇一六年二月关于钱江水利开发股份有限公司非公开发行股份限售股解禁的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为钱江水利开发股份有限公司（以下简称“公司”或者“钱江水利”）非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，中信证券对钱江水利本次限售股份解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、本次限售股上市类型和股本变动情况（一）本次限售股上市类型本次限售股上市类型为非公开发行限售股。（二）非公开发行限售股核准情况2014年9月10日，中国证券监督管理委员会证监许可［2014］903号文《关于核准钱江水利开发股份有限公司非公开发行股票的批复》核准了公司本次发行。（三）非公开发行限售股股份登记情况2015年2月，公司以非公开发行方式向5家特定对象发行了67,665,758股人民币普通股（A股），并于2015年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。（四）非公开发行限售股锁定期安排公司控股股东中国水务投资有限公司、第二大股东浙江省水利水电投资集团有限公司认购的股份自上市之日起36个月内不得转让，其他3家投资者认购的股份自上市之日起12个月内不得转让。认购股数 锁定期序号 名称 限售期截止日（股） （月）认购股数 锁定期序号 名称 限售期截止日（股） （月）1 中国水务投资有限公司 10,205,500 36 2018年3月2日浙江省水利水电投资集团有2 6,874,200 36 2018年3月2日限公司3 财通基金管理有限公司 30,000,000 12 2016年3月2日广发证券资产管理（广东）有4 17,000,000 12 2016年3月2日限公司申万菱信（上海）资产管理有5 3,586,058 12 2016年3月2日限公司合计 67,665,758 - -（五）股本变动情况经上述非公开发行完成后，公司股本总额增至352,995,758股。截至本核查意见出具之日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形，公司股本总额未发生变化。二、本次申请解除限售股票的限售承诺根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》的规定，财通基金管理有限公司、广发证券资产管理（广东）有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司认购的股票限售期为十二个月。截至本核查意见出具之日，本次非公开发行股票的上述认购对象均严格履行了上述承诺。三、本次限售股份上市流通安排1、本次限售股份上市流通时间为2016年3月2日；2、本次解除限售股份的数量为50,586,058股，占公司总股本的14.33%；3、本次解除股份限售股东数量为3家；4、本次限售股上市流通具体情况：……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。