公告日期：2017-03-21

海通证券股份有限公司关于河南平高电气股份有限公司2012年度非公开发行股份限售股解禁的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为河南平高电气股份有限公司（以下简称“公司”或者“平高电气”）2012 年度非公开发行股票的保荐机构及主承销商，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，海通证券对平高电气2012年度非公开发行限售股份解禁上市流通事宜进行核查，核查情况及核查意见如下：一、本次限售股上市类型和股本变动情况（一）本次限售股上市类型本次限售股上市类型为公司2012年度非公开发行限售股。（二）非公开发行限售股核准情况经中国证监会2013年12月31日核发的《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1641 号），公司向平高集团有限公司非公开发行318,519,400股股份。（三）非公开发行限售股份登记情况2014年3月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕2012年度非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。（四）非公开发行限售股锁定期安排自发行结束之日起三十六个月内不得转让。（五）股本变动情况经上述非公开发行完成后，公司股本总额增至1,137,485,573股。截至本核查意见出具日，公司因实施完毕2015年度非公开发行，股本总额增至1,356,921,309股。二、本次限售股份上市流通安排1、本次限售股份上市流通时间为2017年3月27日；2、本次解除限售股份的数量为318,519,400股，占公司总股本的23.47%；3、本次解除股份限售股东为平高集团有限公司；4、本次限售股上市流通具体情况：单位：股序号 股东名称 持有限售 持有限售股占 本次上市 剩余限售股数量股数量 公司总股本比例 流通数量1 平高集团有限公司 318,519,400 23.47% 318,519,400 -合计 318,519,400 23.47% 318,519,400 -三、本次申请解除限售股票的限售承诺平高集团有限公司承诺：认购的股份自发行结束之日起三十六（36）个月内不以任何方式转让。截至本核查意见出具日，平高集团有限公司严格履行了该项限售承诺。四、本次限售解禁后股份变动情况表股份类别 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）有限 1、国有法人持有股份 374,519,400 318,519,400 56,000,000售条 2、其他境内法人持有股份 163,435,736 - 163,435,736件的流通 有限售条件的流通股份合计 537,955,136 318,519,400 219,435,736股份无限 A股 818,966,173 318,519,400 1,137,485,573售条件的流通 无限售条件的流通股份合计 818,966,173 318,519,400 1,137,485,573股份股份总额 1,356,921,309 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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