公告日期：2017-05-17

信达证券股份有限公司关于甘肃省敦煌种业股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书保荐机构：信达证券股份有限公司 申报时间：2017年5月16日经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]1606号文核准，甘肃省敦煌种业股份有限公司（以下简称“敦煌种业”或“公司”）于2011年1月非公开发行人民币普通股（A股）1,758万股，每股面值1.00元，每股发行价25.00元，募集资金总额人民币43,950.00万元，扣除发行费用人民币2,952.05万元，实际募集资金净额为人民币40,997.95万元。该项募集资金已于2011年1月26日全部到位，国富浩华会计师事务所有限公司对该次发行的资金到位情况进行了审验，并出具国浩验字[2011]第6号验资报告。经中国证券监督管理委员会证监许可字[2015]1865 号文批准，敦煌种业于2015年10月向特定对象江苏融卓投资有限公司、甘肃星利达投资管理有限责任公司非公开发行人民币普通股（A股）8,000万股，每股面值1.00元，发行价格为6.00元/股，募集资金总额48,000.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为46,529.53万元。该募集资金已于2015年10月15日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对该次发行的资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2015]62030008号《验资报告》。信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）作为敦煌种业2015 年非公开发行股票的保荐机构，对敦煌种业进行持续督导，持续督导期为2015年10月至2016年12月31日。信达证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。二、公司基本情况公司名称 甘肃省敦煌种业股份有限公司证券代码 600354注册地址 甘肃省酒泉市肃州区肃州路28号办公地址 甘肃省酒泉市肃州区肃州路28号法定代表人 马宗海联系人 顾生明联系电话 0937-2663908本次发行证券类型 非公开发行人民币普通股（A股）本次证券发行时间 2015年10月本次证券上市时间 2015年10月年度报告披露时间 2016年年度报告于2017年4月28日披露三、保荐工作概述（一）尽职推荐阶段保荐机构按照法律、法规和中国证监会的有关规定，在尽职推荐阶段完成了以下工作：1、对公司基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、组织结构与内部控制、财务会计信息、业务发展目标、募集资金运用等方面进行尽职调查；2、统筹非公开发行的各项准备工作，组织编制申请文件并出具尽职调查报告、发行保荐书、发行保荐工作报告等文件；3、申报文件受理后，积极配合中国证监会的审核，组织公司及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复；4、按照中国证监会的要求对涉及本次发行的特定事项进行核查，并根据中国证监会的反馈意见和公司实际情况变化，统筹修订发行有关文件；5、按照上海证券交易所的相关要求向上海证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报送中国证券监督管理委员会备案。（二）持续督导阶段1、督导公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用公司资源的制度；督导公司有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度……[点击查看原文][查看历史公告]

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