公告日期：2016-07-09

招商证券股份有限公司关于金瑞新材料科技股份有限公司非公开发行限售股解禁的专项核查意见根据《中国人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为金瑞新材料科技股份有限公司（以下简称“金瑞科技”或“公司”）2015年非公开发行股票持续督导的保荐机构，对金瑞科技本次非公开发行限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、公司非公开发行股票情况和股本变动情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]777号）核准，金瑞科技于2015年非公开发行人民币普通股（A股）60,598,911股，并于2015年7月10日完成了非公开发行股票的股权登记及限售登记工作。2015年非公开发行完成后，公司的总股本由390,657,490股增至451,256,401股，此后未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。截至本核查意见签署之日，公司的总股本为451,256,401股。二、本次申请解除非公开发行限售股份股东的限售承诺根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定和公司的非公开发行方案，公司本次非公开发行股票认购方广发证券资产管理（广东）有限公司、财通基金管理有限公司、鹏华资产管理（深圳）有限公司、华安基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、王震宇、宝盈基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司承诺：认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。截至本核查意见签署之日，上述股东在承诺期间均严格履行了上述承诺。三、公司非公开发行限售股份解除限售上市流通安排1、本次解除限售的股份上市流通日期为2016年7月14日。2、本次解除限售的股份数量为60,598,911股，占公司股份总数的13.43%。3、本次申请解除股份限售的股东人数为8家。4、本次申请股份解除限售及上市流通具体情况所持限售股份总数 本次解除限售数量序号 股东名称 （股） （股）1 广发证券资产管理（广东）有限公司 9,646,099 9,646,0992 财通基金管理有限公司 9,210,526 9,210,5263 鹏华资产管理（深圳）有限公司 9,074,410 9,074,4104 华安基金管理有限公司 7,259,528 7,259,5285 信达澳银基金管理有限公司 6,352,087 6,352,0876 王震宇 6,352,087 6,352,0877 宝盈基金管理有限公司 6,352,087 6,352,0878 国投瑞银基金管理有限公司 6,352,087 6,352,087合计 60,598,911 60,598,911四、公司股本结构变化情况本次上市前 本次上市后类别持股总数（股） 持股比例（%） 持股总数（股） 持股比例（%）有限售条件股份 60,598,911 13.43 0.00 0.00其中：国有法人持股 0.00 0.00 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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