6月19日，中信证券交易系统出现故障，不到一个月时间，罚单来了。

　　7月13日，深圳证监局对中信证券出具了警示函：中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

　　同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人等相关人员，也被深圳证监局出具了警示函。

　　券商APP交易故障的情况频发。6月初，中国证券业协会印发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，明确提出，券商信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%。

　　中信证券被罚，首席信息官被问责

　　7月13日，深圳证监局发布了对中信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局表示，经查，发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第十三条相关规定。

　　证监局称，依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　“你公司应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。”深圳证监局表示。

　　与此同时，深圳证监局还对相关负责人进行了处罚。深圳证监局表示，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，深圳证监局决定对他们采取出具警示函的行政监管措施。

　　上个月交易系统出故障

　　稍早前，也就是6月19日早盘10时左右，有投资者在社交媒体反馈信息称，中信证券的交易系统瘫痪约半个小时，无法完成交易。不过，这个时长界定往往存有争议。

　　从投资者反馈情况来看，出现的交易故障主要为，挂单后无法完成成交，状态为“已报待撤”，且无法撤销交易。

　　当时，有媒体就此致电中信证券，上述交易系统故障情形获得确认，且当时客服电话也出现无法接通状况，客服人员回复时称已恢复正常，可以正常交易。

　　券商中国记者注意到，在2022年年报中，中信证券在公司未来发展的讨论与分析部分表示，加大信息技术投入，推进全球一体化信息系统平台建设，持续提升公司信息系统的容量、性能、安全性和可靠性，提高数字化运营能力。

　　中证协信息显示，2021年中信证券信息技术投入17.37亿元，行业排名第3。中信证券2021年信息技术投入占营业收入比例为5.09%，行业排名为25位。

　　中证协要求加大信息技术投入力度

　　6月9日，中国证券业协会印发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，阐明了未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。

　　据了解，本次计划旨在鼓励有条件的券商充分利用新技术积极推进新一代核心系统的建设，开展核心系统技术架构的转型升级工作。计划的总体目标是通过组织引导券商积极落实各项行动举措，促进证券行业网络和信息安全建设取得扎实成效。

　　其中最引人注目的是，本次计划明确提出，信息科技平均投入金额不少于2023年至2025年平均净利润的10%或平均营业收入的7%，信息科技专业人员不低于企业员工总数的7%，其中信息安全专业人员比例不低于信息科技专业人员总数的3%并且不少于2人。相较于征求意见稿中要求的三个年度信息科技平均投入金额则不少于上述三个年度平均净利润的8%或平均营业收入的6%，正式计划有较大幅度提升。

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