公告日期：2016-04-08

华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公司2015年度持续督导年度报告经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]1024号文件核准，北京动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”或“公司”）2013年度非公开发行人民币普通股（A股）股票28,383,420.00股。华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为北京动力源科技股份有限公司本次非公开发行股票的保荐机构。华西证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对动力源进行了持续督导，现对2015年度持续督导工作汇报如下：一、华西证券持续督导工作情况华西证券作为动力源本次发行的主承销商和保荐机构，针对动力源具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对动力源进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：序 工作内容 实施情况号保荐人应制定公司现场检查工作计划，明确现场 已制定了现场检查的相关工作计1 检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要求保荐人对公司的定期检查每年不少于一次，负责 2015年12月保荐代表人和项目组2 该项目的两名保荐代表人至少一人参加现场检查 成员对公司进行了现场检查现场检查结束后五个工作日内，保荐人应以书面 2016年1月保荐机构以书面方式3 方式将现场检查结果及提请关注事项告知公司， 将现场检查结果告知公司，并报上完成《现场检查报告》并报上海证券交易所备案 海证券交易所备案每个会计年度结束后，保荐人应当对公司年度募 2016年3月，保荐机构对动力源4 集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于 2015年度募集资金存放和使用情公司披露年度报告时向上海证券交易所提交 况出具专项核查报告12016年4月，保荐机构向上海证公司年度报告披露五个工作日内，保荐人应向上5 券交易所提交了《持续督导年度报海证券交易所提交《持续督导年度报告书》 告书》持续督导期间，按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易6 无违法违规情况所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告持续督导期间，公司或相关当事人出现违法违规、公司或相关当事人无违法违规、违7 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 背承诺等事项五个工作日内向上海证券交易所报告督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业8 无违法违规情况务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺督导公司建立健全并有效执行公司治理制度包括 通过日常沟通、定期回访等督促公9 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 司严格执行公司治理制度及董事、监事和高级管理人员的行为规范等督导公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 通过日常沟通、定期回访等督促公10 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、司严格执行内部控制制度对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督导公司建立健全并有效执行信息披露制度、审 通过日常沟通、定期回……[点击查看原文][查看历史公告]

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