公告日期：2016-03-30

国泰君安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票之持续督导报告书（2015年度）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]999号《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”、“公司”）于2015年6月18日完成非公开发行11,200,000股人民币普通股，募集资金总额人民币250,208,000.00元，扣除发行费用人民币8,358,000.00元，募集资金净额为人民币241,850,000.00元，其中增加股本人民币11,200,000.00元，增加资本公积人民币230,650,000.00元。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）担任金证股份本次非公开发行股票的保荐机构，负责对金证股份本次发行完成后的持续督导工作。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，国泰君安通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对金证股份进行持续督导，并出具本报告书。2015年度，国泰君安对金证股份的持续督导情况如下：一、持续督导工作情况在2015年持续督导工作中，国泰君安及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，尽责完成持续督导工作。（一）日常监督工作内容 完成或督导情况1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已根据持续督导工作进度制定相应并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 工作计划计划保荐机构已于2016年3月14日至3月18日对金2、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 证股份进行了定期回访和现场检查，并对公司职调查等方式开展持续督导工作 治理等进行了现场核查，对上市公司展开了持续督导工作。3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 2015年度持续督导期间，金证股份未发生需按上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核 有关规定公开发表声明的违法违规情况后在指定媒体上公告4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 2015年度持续督导期间，金证股份及相关当事易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事 人不存在违法违规和违背承诺的情况人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 2015年度持续督导期间，金证股份董事、监事、易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 高级管理人员无违法违规和违背承诺的情况实履行其所做出的各项承诺6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 经核查，金证股份执行的《公司章程》、三会理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 议事规则、《信息披露管理制度》等相关制度事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 的履行情况，均符合相关法规要求，并督促公的行为规范等 司严格执行公司治理制度7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 经核查，金证股份内控制度符合相关法规要度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 求，可以有效保证公司的规范运行，督促公司交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 严格执行内部控制制度子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 详见“二、信息披露审阅情况”提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 详见“二、信息披露审阅情况”上市公司予以……[点击查看原文][查看历史公告]

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