公告日期：2016-01-23

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2016-013深圳市金证科技股份有限公司关于关联方认购非公开发行股票暨与关联方签订股份认购协议的关联事项的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。特别提示：本次关联交易尚需获得深圳市金证科技股份有限公司股东大会的审议批准以及中国证券监督管理委员会的核准。第一节、关联交易情况概述一、交易情况1、深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为深圳前海联礼阳投资有限责任公司（以下简称“联礼阳”）、深圳市金证科技股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）等共7名特定对象。全部特定发行对象均以现金方式认购公司本次非公开发行的股份。本次非公开发行股票的数量为65,036,790股，其中联礼阳认购8,440,473股、员工持股计划认购6,749,659股。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息/现金分红等除息事项，本次发行股票数量不做调整；若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生送红股、配股、资本公积转增股本等除权事项，则本次发行的股票数量将作相应调整。最终发行数量以经中国证监会核准的发行方案为准。2、2016年1月21日，公司分别与联礼阳、员工持股计划签订了《深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票附条件生效的股份认购协议》（以下简称“股份认购协议”）。二、关联关系2016年1月8日，联礼阳与赵剑、杜宣、李结义和徐岷波签订《股份转让协议》，受让赵剑、杜宣、李结义和徐岷波四人持有的金证股份49,830,390股。本次股权转让完成后，联礼阳成为金证股份股东，持有公司49,830,390股，占公司股份总数的6%（截至本预案出具日，联礼阳受让股份事宜正在办理过程中）。本次股权转让及非公开发行完成后，按联礼阳认购公司8,440,473股计算，联礼阳持有公司58,270,863股，联礼阳持有公司6.51%股份；员工持股计划的认购对象包含公司监事刘瑛、李应军，高级管理人员王桂菊、罗宇辉、王清若、吴晓琳、周永洪。根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述发行对象参与认购公司本次非公开发行的股票将构成关联交易。公司将严格按照相关规定履行关联交易审核程序。三、审批程序履行情况《关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》以及与本次非公开发行相关的其他议案已经公司于2016年1月22日召开的第五届董事会2016年第一次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过，并经中国证监会核准后方可实施。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，公司全体独立董事已就上述关联交易事项发表了事前认可意见。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的有关规定，公司全体独立董事已就上述关联交易事项发表了独立董事意见。相关事项经金证股份第五届董事会2016年第一次会议审议通过，符合法律、法规和《公司章程》的规定。一、联礼阳的基本情况（一）基本信息公司名称 深圳前海联礼阳投资有限责任公司法定代表人 徐兆感注册资本 60,000万元成立日期 2015年3月5日营业执照注册号码 440301112305498公司类型 有限责任公司（法人独资）深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海注册地址商务秘书有限公司）投资兴办实业（具体项目另行申报）；信息咨询、企业管理（不含限制项目）；黄金制品、贵金属的销售（不涉及金融产品、大宗商品或经营范围 权益类交易，法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）（二）股权控制关系结构图上海市国有资产监督管理委员会100.00% 100.00%……[点击查看原文][查看历史公告]

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