公告日期：2016-03-29

中信证券股份有限公司关于四川蓝光发展股份有限公司重大资产重组之部分限售股份上市流通的核查意见上海证券交易所：根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“独立财务顾问”）担任四川蓝光发展股份有限公司（原名“四川迪康科技药业股份有限公司”）（简称“上市公司”、“蓝光发展”或“迪康药业”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“重大资产重组”）的独立财务顾问（主承销商），对蓝光发展重大资产重组之限售股份中部分股份申请上市流通事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：一、本次解除限售的股份取得的基本情况本次重大资产重组为上市公司通过发行股份的方式，购买蓝光投资控股集团有限公司（原名“四川蓝光实业集团有限公司”，以下简称“蓝光集团”）、深圳市平安创新资本投资有限公司（以下简称“平安创新资本”）、杨铿合计持有的四川蓝光和骏实业有限公司（原“四川蓝光和骏实业股份有限公司”，以下简称“蓝光和骏”）100%股权，其中本次发行股份购买资产包括：（1）上市公司向交易对方蓝光集团发行股份购买蓝光和骏75.31%股权；（2）上市公司向交易对方平安创新资本发行股份购买蓝光和骏16.44%股权；（3）上市公司向交易对方杨铿发行股份购买蓝光和骏8.25%股权；同时拟采用询价方式向不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股票募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易总额的25%。配套融资的生效和实施以本次发行股份购买资产的生效和实施为条件。2015年3月17日，中国证监会出具《关于核准四川迪康科技药业股份有限公司向四川蓝光实业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2015］407号），核准迪康药业“向四川蓝光实业集团有限公司发行1,083,037,288股股份，向深圳市平安创新资本投资有限公司发行236,395,971股股份，向杨铿发行118,642,234股股份购买相关资产。非公开发行不超过531,859,666股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。”2015年3月30日，上市公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕向蓝光集团、平安创新资本、杨铿发行股份购买资产的股权登记手续。上市公司向蓝光集团发行1,083,037,288股股份，向平安创新资本发行236,395,971股股份，向杨铿发行118,642,234股股份。相关新增股份为有限售条件流通股，其中平安创新资本持有的196,996,643股已于2016年3月30日履行完毕限售承诺。截至本核查意见出具之日，上市公司总股本为2,136,106,339股。二、本次申请解除限售股份的股东之承诺及履行情况承诺方 承诺内容 履行情况认购股份锁定的承诺：“本公司在本次重大资产重组中以资产 196,996,643股认购而取得迪康药业股份中，本公司以其于2013年受让的蓝 将于2016年3光和骏3,372.3383万股股份认购的迪康药业股份，自本次重大 月30日履行完平安创 资产重组股份发行结束之日起三十六个月内不得转让或上市交 毕限售承诺；剩新资本 易，其余股份自本次重大资产重组股份发行结束之日起十二个 余39,399,328股月内不进行转让或上市交易。限售期届满后，该等股份转让和 将于2018年3交易按照届时有效的法律、法规、中国证监会和上海证券交易 月30日履行完所的有关规定执行。” 毕限售承诺三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份上市流通日期为2016年4月1日。2、本次解除限售股份的数量为196,996,643股，占本次限售股上市流通后上市公司无限售条件股份的30.97%，占目前上市公司总股本的9.22%。3、本次申请解除股份限售的股东为平安创新资本。4、限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：限售股份持有人 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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