公告日期：2017-03-31

万联证券股份有限公司关于凌云工业股份有限公司2015年度非公开发行A股股票之保荐总结报告书万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”或“保荐机构”）作为凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“发行人”）2015年度非公开发行股票的保荐机构，持续督导期限截至2016年12月31日。目前，持续督导期限已满，万联证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、保荐机构及保荐代表人自愿接受依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况保荐机构 万联证券股份有限公司办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人 张建军保荐代表人 穆宝敏、陈忠华联系电话 021-60883469三、上市公司基本情况发行人名称 凌云工业股份有限公司股票简称 凌云股份股票代码 600480注册地址 河北省涿州市松林店镇办公地址 河北省涿州市松林店镇法定代表人 赵延成联系人 张建华联系电话 0312-3951002本次证券发行类型 非公开发行本次证券发行时间 2015年11月25日本次证券上市地点 上海证券交易所四、保荐工作概述万联证券根据有关法律法规以及中国证监会和上交所的相关行业规范，尽职推荐凌云股份于 2015年 11月向特定对象非公开发行了普通股（A股）89,219,328股，并持续督导凌云股份履行相关义务。尽职推荐阶段，万联证券按有关规定指派武健先生、穆宝敏先生两名保荐代表人共同负责保荐工作；持续督导阶段，由于武健先生离职，万联证券按有关规定指派陈忠华先生接替负责持续督导工作。万联证券及保荐代表人的主要工作如下：（一）尽职推荐阶段保荐机构对发行人及其控股股东进行尽职调查，统筹准备并推进非公开发行的各项工作；组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的审核意见进行反馈答复，并与专业机构沟通；获得证监会核准发行的批复后，协助发行人完成股票发行上市。（二）持续督导阶段持续督导期内，保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，在发行人股票发行后持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；2、对发行人信息披露文件及向中国证监会、上交所提交的其他文件进行了事前或事后审阅，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、督导发行人建立健全并有效执行治理制度、内控制度、信息披露制度等；4、督导发行人按照募集资金用途及《三方监管协议》合理使用募集资金；5、将发行人应注意的事项和建议以书面形式提交给发行人，按时向上海证券交易所提交持续督导年度报告、募集资金存放与使用专项核查报告、现场检查报告等文件。（三）保荐代表人更换情况2016年 2月，由于负责发行人非公开发行股票项目持续督导责任的保荐代表人之一武健先生离职，不能……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。