公告日期：2016-10-17

西南证券股份有限公司关于上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司限售股解禁上市流通的专项核查意见西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）担任上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称“鼎立股份”、“公司”）2014年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组独立财务顾问业务指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对鼎立股份本次限售股份上市流通事项进行了核查，发表如下核查意见：一、本次限售股上市类型（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股（二）非公开发行限售股的核准情况2014年10月9日，鼎立股份收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司向曹亮发等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2014】1040号），核准公司以定向发行股份的方式发行境内上市人民币普通股（A股）151,185,770股。（三）非公开发行限售股的登记情况2014年10月20日，本次发行股份购买资产所新增的股份完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。（四）非公开发行限售股的锁定期安排2015年10月20日，本次发行股份购买资产交易对方取得的公司股份部分已予以解锁。剩余处于限售状态的股份情况如下：单位:股股东名称 剩余限售股数 限售原因 解除限售日期曹亮发 26,010,499 发行股份购买资产 2016年10月20日曹亮发 43,350,831 发行股份购买资产 2017年10月20日曹文法 1,603,865 发行股份购买资产 2016年10月20日曹文法 2,673,108 发行股份购买资产 2017年10月20日黄雷 2,567,824 发行股份购买资产 2016年10月20日黄雷 4,279,707 发行股份购买资产 2017年10月20日深圳广纳创新投资企业 1,927,919 发行股份购买资产 2016年10月20日（有限合伙）深圳广纳创新投资企业 3,213,199 发行股份购买资产 2017年10月20日（有限合伙）深圳市同晟金泉投资合 1,283,912 发行股份购买资产 2016年10月20日伙企业（有限合伙）深圳市同晟金泉投资合 2,139,854 发行股份购买资产 2017年10月20日伙企业（有限合伙）合计 89,050,718 / /二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次限售股形成后，公司于2015年9月9日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过《2015年半年度资本公积金转增股本方案预案》，该次资本公积金转增方案以2015年6月30日总股本766,078,366股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股。转增后公司总股本增至1,532,156,732股。该次资本公积金转增股本于2015年9月30日实施完毕。2015年11月3日，中国证监会出具《关于核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司向张朋起等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2466号），核准公司以非公开发行股票200,593,472股购买张朋起等持有的洛阳鹏起实业有限公司100%股权，核准公司非公开发行不超过20,023,554股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。中国证券登记结算……[点击查看原文][查看历史公告]

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