公告日期：2017-04-26

中国中投证券有限责任公司关于常林股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关法律法规要求，中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”）作为常林股份有限公司（以下简称“常林股份”、“公司”或“发行人”）2011年度非公开发行股份的保荐机构出具本保荐总结报告书。一、保荐机构及保荐代表人承诺1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况保荐机构名称 中国中投证券有限责任公司办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层及第4层法定代表人 高涛保荐代表人及联系方 魏德俊 联系方式：021-5228-3195式贾佑龙 联系方式：021-5228-2560三、上市公司基本情况公司名称 常林股份有限公司证券代码 600710注册资本 130,674.9434万元注册地址 江苏省常州市新北区华山中路36号法定代表人 杨永清控股股东 中国机械工业集团有限公司实际控制人 国务院国有资产监督管理委员会联系人 杨勇联系电话 025—84531912四、保荐工作概述（一）尽职推荐阶段中国中投证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的意见进行答复并保持沟通；中国证监会核准后，按照上市公司非公开发行股票实施细则、上海证券交易所股票上市规则等要求办理股票的发行事宜。（二）持续督导阶段1、通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式，对常林股份开展了持续督导工作，并形成了工作记录。2、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。3、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。4、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。5、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。截至本总结报告出具日，常林股份信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况。6、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项，及时向上海交易所提交募集资金使用与存放情况的专项核查报告和募集资金相关专项核查意见。7、持续关注上市公司控股股东及实际控制人等履行承诺的情况。2010年12月15日，常林股份2010年第二次临时股东大会审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》，针对常林股份和中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）及其下属公司在工程机械和专用车业务方面存在现实及潜在的同业竞争的情况，国机集团于2011年3月7日承诺在常林……[点击查看原文][查看历史公告]

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