公告日期：2015-12-25

中国银河证券股份有限公司关于天津天海投资发展股份有限公司部分限售股份上市流通之核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，作为天津天海投资发展股份有限公司（以下简称“天海投资”、“公司”）2014年非公开发行A 股股票项目的保荐机构，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）对天海投资非公开发行部分限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：一、非公开发行情况2014年9月17日，中国证监会发行审核委员会通过了公司非公开发行股票的申请。2014年10月16日，中国证监会作出《关于核准天津市海运股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1075号），核准公司非公开发行不超过3,448,275,900股新股。2014年12月29日，公司本次发行新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。本次非公开发行后，公司新增有限售条件股份2,006,688,963股，总股本增加至2,899,337,783股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，其中，海航物流集团有限公司（以下简称“海航物流”）认购602,006,689股，锁定期为三年，所认购的股份自上市之日起36个月内不得转让，预计上市流通时间为2017年12月30日；上银基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、方正富邦基金管理有限公司、财通基金管理有限公司分别认购371,110,033股、419,030,100股、351,090,301股、263,451,840股，向上述四名投资者发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，现锁定期届满，该部分新增股份预计可上市交易的时间为2015年12月30日。二、2014年度非公开发行股票完成后天海投资股本变动情况2014年12月29日，天海投资非公开发行股票完成后，公司新增有限售条件股份2,006,688,963股，总股本增加至2,899,337,783股，本次非公开发行导致股本结构变动情况如下表：发行前 本次发行数 发行后项目持股数量（股） 持股比例 量（股） 持股数量（股） 持股比例1、有限售条 222,992,602 24.98% 2,229,681,565 76.90%件的流通股2,006,688,9632、无限售条 343,507,487 38.48% 343,507,487 11.85%件流通A股3、无限售条 326,148,731 36.54% - 326,148,731 11.25%件流通B股合计 892,648,820 100.00% - 2,899,337,783 100.00%三、本次限售股份上市流通的相关承诺根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，海航物流承诺，其认购的发行股份自上市之日起36个月内不得转让；上银基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、方正富邦基金管理有限公司、财通基金管理有限公司4位参与认购的投资人承诺，其认购的发行股份自上市之日起12个月内不得转让。截至本公告日，本次非公开发行股票的上述认购对象均严格履行了上述承诺。四、本次限售股上市流通的相关安排本次限售股上市流通数量为1,404,682,274股；本次限售股上市流通日：2015年12月30日；本次限售股上市流通的具体情况如下：本次流通前持序 本次上市流通数 剩余限售股股东名称 有的限售股数号 量（股） 数量……[点击查看原文][查看历史公告]

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