公告日期：2016-02-04

1股票代码： 600856 股票简称：中天能源 编号：临 2016—005长春中天能源股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 的公告长春中天能源股份有限公司（ 以下简称：“本公司”或“公司” ）于 2016 年2 月 3 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（ 153698 号）， 中国证监会依法对公司提交的《 长春中天能源股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，现需要公司就有关问题（附后）作出书面说明和解释，并在 30 日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。本公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求及时组织相关资料，在规定的期限内将书面回复意见报送中国证监会行政许可审查部门。公司本次非公开发行股票事项尚须获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性， 公司董事会提醒投资者注意投资风险。公司董事会将根据审批进展情况，及时履行信息披露义务。特此公告。长春中天能源股份有限公司董事会2016 年 2 月 4 日本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2附：《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》长春中天能源股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见1.申请人于 2015 年 10 月 16 日公开本次非公开发行股票预案， 10 月 20 日和 24 日对预案进行了两次修改，其中 24 日预案修订时，认购对象盛世和金、盛世聚金的合伙人全部发生变更。该等变更构成了《上市公司非公开发行股票实施细则》第十六条应当重新确定定价基准日的情形，需要重新定价。（ 1）请申请人对比以 16 日和 24 日为定价基准日确定价格的情况，取其高者确定发行价格，并履行相关决策程序。（ 2）请申请人结合前述两名认购对象合伙人全部发生变更的情况，说明其是否为战略投资者，董事会确定战略投资者的依据，是否有效履行职责。上述事项请保荐机构补充核查，并请保荐机构和保荐代表人说明其是否尽职履行推荐责任。2.申请人股票自 2015 年 7 月 28 日起长期停牌， 10 月 16 日复牌，本次非公开发行定价基准日为 2015 年 10 月 16 日。请申请人补充说明本次发行价格是否能够切实体现市场价格，该等定价是否损害投资者的合法权益，是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项的规定。请保荐机构和律师核查。3.本次非公开发行股票认购对象为中天资产、合涌源发展、盛世和金、盛世聚金、中睿智汇、猎象资本。请保荐机构核查各认购对象认购形式和认购能力。资管产品及有限合伙参与认购的：请申请人补充说明：（ 1）作为认购对象的资管产品或有限合伙等是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》的规定办理了备案手续，请保荐机构和申请人律师进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中核查对象、核查方式。核查结果进行说明；（ 2）资管产品或有限合伙等参与本次认购，是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十七条3及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定；（ 3）委托人或合伙人之间是否存在分级收益等结构化安排，如无，请补充承诺；（ 4）申请人、控股股东、实际控制人及其关联方是否公开承诺，不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对投资公司、资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人，提供财务资助或者补偿。请申请人补充说明，资管合同或合伙协议、附条件生效的股份认购合同是否明确约定：（ 1）委托人或合伙人的具体身份、人数、资产状况、认购资金来源、与申请人的关联关系等情况；（ 2）在非公开发行获得我会核准后，发行方案于我会备案前，资管产品或有限合伙资金募集到位；（ 3）资管产品或有限合伙无法有效募集成立时的保证措施或者违约责任；（ 4）在锁定期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。针对委托人或合伙人与申请人存在关联关系的，除前述条款外，另请申请人补充说明：资管合同或合伙协议，是否明确约定委托人或合伙人遵守短线交易，内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将委托人或合伙人于产品或合伙企业认定为一致行动人，将委托人或合伙人直接持有的公司股票数量与产品或合伙企业持有的公司股票数量合并计算。资管合同或合伙协议是否明确……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。