公告日期：2017-06-01

广东肇庆星湖生物科技股份有限公司StarlakeBioscienceCo.,Inc.ZhaoqingGuangdong （住所：广东省肇庆市工农北路67号）公司债券受托管理事务报告（2016 年度）债券受托管理人（住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层）二〇一七年五月重要声明招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向招商证券提供的其他材料。招商证券对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。目录第一节 本期公司债券概要......4第二节 发行人2016年度经营和财务情况......7第三节 发行人募集资金使用情况......11第四节 债券持有人会议召开的情况......12第五节 本期公司债券跟踪评级情况......13第六节 负责处理与本次公司债券相关事务专人的变动情况......14第七节 本期公司债券本息偿付情况......15第八节 本期公司债券担保人资信情况......16第九节 其他情况......17第一节 本期公司债券概要一、核准文件及核准规模2011年6月21日，广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“星湖科技”、“公司”或“发行人”）取得中国证券监督管理委员会发行公司债券核准文件，核准文号为证监许可字[2011]982号，获准发行不超过人民币6.4亿元公司债券（以下简称“本期债券”或“本期公司债券”）。二、债券名称：2011年广东肇庆星湖生物科技股份有限公司公司债券。三、债券简称及代码：PR星湖债（2016年5月5日，“11星湖债”被上海证券交易所暂停上市，并更名为“星债暂停”，2016年7月7日更名为“PR星债停”。2017年4月12日，上海证券交易所同意公司债券“PR星债停”自2017年4月14日恢复上市，债券简称由“PR星债停”变更为“PR星湖债”）、122081。四、发行规模：人民币6.4亿元。五、票面金额和发行价格：本期公司债券面值100元，按面值平价发行。六、债券期限：本期公司债券期限为6年，附第3年末发行人赎回选择权、发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。七、债券形式：本期公司债券为实名制记账式公司债券。八、债券利率：本期债券票面利率5.80%。本期公司债券存续期前3年的票面利率固定不变。在本期债券存续期内第3年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后三年的票面利率为债券存续期前3年票面年利率加上上调基点，在债券存续期后三年执行新利率；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后三年票面利率仍维持原有票面利率不变。九、起息日：本期债券的起息日为2011年7月7日十、付息日：本期债券的付息日为2012年至2017年每年的7月7日，2016年和2017年的应付利息随当年本金的兑付一起支付。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息。十一、兑付日：本期债券设置提前还本条款，分别于2016年7月7日兑付本期债券剩余本金的30%；2017年7月7日兑付剩余本金的70%。但若发行人行使赎回权，或债券持有人行使回售权，本期债券的兑付日为2014年7月7日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间……[点击查看原文][查看历史公告]

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