公告日期：2016-12-28

华泰联合证券有限责任公司关于江苏省广电有线信息网络股份有限公司2016年度现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏省广电有线信息网络股份有限公司（以下简称“江苏有线”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于2016年12月19日至12月21日对江苏省广电有线信息网络股份有限公司2016年度有关情况进行了现场检查。一、本次现场检查的基本情况华泰联合证券针对江苏有线实际情况制订了2016年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2016年12月13日以邮件方式将现场检查事宜通知江苏有线，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2016年12月19日至12月21日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查，并于 2016年 12月23日将现场检查结果及提请公司注意的事项和整改建议以书面方式提交江苏有线。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况现场检查人员查阅了江苏有线的公司章程、股东大会、董事会和监事会议事规则，收集和查阅了股东大会、董事会、监事会、专门委员会议案、表决票及会议决议等资料，重点关注会议召开方式与程序是否合法合规。核查意见：经现场核查，保荐机构认为：江苏有线根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，《公司章程》和治理制度完备、合规，股东大会、董事会和监事会议事规则得到有效执行。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，董事、监事和高级管理人员严格按照有关法律、法规和相关业务规则的要求履行职责。股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序合法合规，三会规则得到有效执行，会议记录真实完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件齐备，会议资料保存完整，会议决议有出席会议董事或监事的签名确认。2016年3月31日，江苏有线发布《关于公司副董事长、董事辞职的公告》，瞿长林先生因个人原因申请辞去公司副董事长、董事及发展战略委员会主任委员职务；李雄先生因个人原因申请辞去公司副董事长、董事及薪酬与考核委员会委员职务；张华先生因工作调动申请辞去公司副董事长、董事及审计委员会委员职务。2016年4月1日，江苏有线发布《关于公司董事辞职的公告》，周天江先生因个人原因申请辞去公司董事及发展战略委员会委员职务。2016年4月19日，江苏有线发布《关于修改的公告》，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2014 修订）》、《上市公司股东大会规则（2014修订）》等法律、法规、规范性文件，以及江苏省国资委《关于同意江苏省广电有线信息网络股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法的批复》，对2014年度股东大会通过的《江苏省广电有线信息网络股份有限公司章程（草案）》作修改，及其附件《江苏省广电有线信息网络股份有限公司股东大会议事规则》作修改，公司章程之附件《江苏省广电有线信息网络股份有限公司董事会议事规则》、《江苏省广电有线信息网络股份有限公司监事会议事规则》不作修改。2016年6月24日，江苏有线发布《关于聘任董事会秘书的公告》，公司以通讯方式召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于聘任陈侃晔为江苏省广电有线信息网络股份有限公司董事会秘书的议案》，聘任陈侃晔先生为公司董事会秘书，任期自董事会会议审议通过议案之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司设立了内部审计部门，负责独立监督……[点击查看原文][查看历史公告]

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