公告日期：2017-03-30

西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2016 年非公开发行股票之复核报告保荐机构：西南证券股份有限公司二〇一七年三月中国证券监督管理委员会：西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“本机构”、“本保荐机构”）接受赛轮金宇集团股份有限公司（以下简称“赛轮金宇”、“发行人”）委托，担任赛轮金宇2016年度非公开发行股票的保荐机构。2017年3月17日，西南证券收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字2017194号）。因西南证券在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对西南证券立案调查。立案调查涉及本机构担任独立财务顾问的鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称“鞍重股份”）重大资产重组项目。本项目签字人员不涉及鞍重股份重大资产重组项目的财务顾问主办人员及协办人员等项目签字人员。现根据中国证监会《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形（2016年12月9日修订）》的相关规定，西南证券按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《管理办法》、《实施细则》”）等有关法律、法规和中国证监会的规定，对赛轮金宇集团股份有限公司非公开发行股票项目认真履行了全面复核程序，并出具本复核报告。经复核，截止本复核报告出具之日，发行人本次发行申请仍然符合《证券法》、《管理办法》等法律法规规定的非公开发行股票的条件。因此，本保荐机构同意继续推荐本次发行人非公开发行股票，并向中国证监会申请恢复对本次非公开发行股票的审查。目录释义......3第一节 本次证券发行基本情况......5一、本机构项目组成员情况......5二、发行人情况......5三、本机构与发行人的关联情况......20四、本机构关于履行本次发行的全面复核的内核意见和合规意见......20第二节 保荐机构承诺事项......42第三节 对本次证券发行的推荐意见 ......43一、本保荐机构全面复核后对本次证券发行的推荐结论......43二、发行人履行相关决策程序的情况......43三、发行人符合《证券法》、《管理办法》规定的发行条件......44四、发行人面临主要风险......49五、发行人的发展前景......52六、发行人的会后事项情况......59第四节 附件......62释义在本复核报告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：上市公司、公司、股份公司、 赛轮金宇集团股份有限公司，曾用名：赛轮股份有限公发行人、赛轮金宇、赛轮股指 司、赛轮集团股份有限公司份、赛轮控股股东、实际控制人 指 杜玉岱本次发行、本次非公开发行指 赛轮金宇集团股份有限公司2016 年非公开发行股票的行为本报告书、复核报告 指 西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2016年非公开发行股票之复核报告保荐工作报告 指 西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2016年非公开发行股票之发行保荐工作报告尽调报告、尽职调查报告 指 西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2016年非公开发……[点击查看原文][查看历史公告]

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