公告日期：2015-11-20

西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2014年非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“本保荐结构”）作为赛轮金宇集团股份有限公司（以下简称“赛轮金宇”、“公司”）2014年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本保荐机构针对赛轮金宇本次限售股份上市流通情况进行了审慎核查，具体如下：一、赛轮金宇非公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1073号文核准，赛轮金宇集团股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）75,949,367股（以下简称“本次非公开发行”），并于2014年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股权登记相关事宜。本次非公开发行完成后，公司总股本为521,349,367股，其中有限售条件流通股为143,349,367股，无限售条件流通股为378,000,000股。二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况2015年1月14日，公司部分法人股东及自然人股东持有的2013年度非公开发行限售股份57,400,000股限售期满上市流通。该等限售流通股上市流通后，公司有限售条件流通股为85,949,367股，无限售条件流通股为435,400,000股。2015年5月，公司实施资本公积金转增股本方案，以2014年末总股本521,349,367股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增股本521,349,367股。本次资本公积金转增股本后公司总股本变更为1,042,698,734股，其中有限售条件流通股为171,898,734股，无限售条件流通股为870,800,000股,详见公司于2015年5月4日披露的《赛轮金宇集团股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》（临2015-027）。本次非公开发行产生的限售股转增后数量由75,949,367股变更为151,898,734股。三、本次上市限售股的锁定期安排公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，公司控股股东杜玉岱先生担任执行合伙人的青岛煜明投资中心（有限合伙）认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，相应股份上市流通日为2017年11月26日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日)；其他股东认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，相应股份上市流通日为2015年11月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。四、本次限售股上市流通的有关承诺公司本次非公开发行股票的认购对象天弘基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、东海瑞京资产管理（上海）有限公司、兴证证券资产管理有限公司、招商基金管理有限公司承诺：自本次非公开发行的股票登记至本公司名下之日起12个月内，不转让本公司所认购的股份。限售期内，各承诺方严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。五、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为136,708,734股；本次限售股上市流通日期为2015年11月26日；本次限售股上市流通明细清单单位：股持有限售 剩余限序 持有限售 股占公司 本次上市股东名称 售股数号 股数量 总股本比 流通数量 量例(%)1 天弘基金管理有限公司 36,200,000 3.47 36,200,000 02……[点击查看原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。

声明：如本站内容不慎侵犯了您的权益，请联系邮箱：wangshiyuan@epins.cn 我们将迅速删除。