公告日期：2017-06-22

债券简称：11西矿01 债券代码: 122061债券简称：11西矿02 债券代码: 122062西部矿业股份有限公司Western Mining Co., Ltd.（青海省西宁市五四大街52号）公开发行2011年公司债券受托管理事务报告（2016年度）受托管理人：长江证券承销保荐有限公司二O一七年六月声明长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人相关信息披露文件、西部矿业股份有限公司（以下简称“西部矿业”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件及第三方中介机构出具的专业意见。长江保荐对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。目 录第一章 本期债券概况......4第二章 受托管理人履行职责情况......6第三章 发行人2016年度经营与财务状况......7第四章 本期债券付息情况......10第五章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ......11第六章 发行人内外部增信变动和偿债保障措施执行情况 ......12第七章 债券持有人会议召开情况......14第八章 本期公司债券的信用评级情况......15第九章 发行人董事会秘书及证券事务代表的变动情况 ......16第十章 发行人报告期内发生的重大事项......17第十一章 发行人募集说明书中约定的其他义务的执行情况 .....21第一章 本期债券概况一、发行人名称西部矿业股份有限公司二、核准文件和核准规模2011年西部矿业股份有限公司公司债券经中国证监会“证监许可[2010]1848号”文核准。发行人获准向社会公开发行面值不超过40亿元（含40亿元）的公司债券。三、本期债券基本情况1、债券名称：2011 年西部矿业股份有限公司公司债券（简称“本期公司债券”）。2、债券简称及代码：本期公司债券分为5年期和10年期两个品种，其中5年期债券简称“11西矿01”，债券代码为“122061”，10年期债券简称“11西矿02”，债券代码为“122062”。3、发行主体：西部矿业股份有限公司。4、发行规模：本期公司债券的最终的发行规模为40亿元。其中5年期品种最终发行规模为20亿元，占本期公司债券发行总量的50%；10年期品种最终发行规模为20亿元，占本期公司债券发行总量的50%。5、发行期限：本期公司债券5年期品种到期日为2016年1月17日，10年期品种到期日为2021年1月17日。6、票面利率：本期公司债券5年期品种票面利率为5.0%，10年期品种票面利率为5.3%。7、债券起息日：2011年1月17日。8、债券兑付日：本期债券5年期品种的兑付日为2016年1月17日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日），10年期品种的兑付日为2021年1月17日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。9、还本付息方式：本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。10、担保情况：西部矿业集团有限公司（以下简称“西矿集团”）为本期公司债券提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。11、信用级别：……[点击查看原文][查看历史公告]

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